初级会计职称

　　小编为大家奉上2019年基金从业资格考试法规第16章习题，2019年基金从业资格考试做题时可以在认真审读题干，明确题干要求指向的基础上，从最容易发现的错误(或正确)题支入手，先确定其中明显错误的观点或明显正确的观点，然后将含有明显错误观点的题支或不含有明显正确观点的题支，从备选题支中排除以缩小范围。iW2帝国网站管理系统
　　11、 投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。iW2帝国网站管理系统
　　A： T+3iW2帝国网站管理系统
　　B： T+2iW2帝国网站管理系统
　　C： T+1iW2帝国网站管理系统
　　D： TiW2帝国网站管理系统
　　正确答案： BiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 9.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 易iW2帝国网站管理系统
　　解析： 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　12、 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。iW2帝国网站管理系统
　　A： T+1，T+1iW2帝国网站管理系统
　　B： T+0，T+0iW2帝国网站管理系统
　　C： T+1，T+0iW2帝国网站管理系统
　　D： T+0，T+1iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： DiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 16.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 易iW2帝国网站管理系统
　　解析： 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　13、 某投资人投资 1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3 元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为( )。iW2帝国网站管理系统
　　A： 117元;10000份iW2帝国网站管理系统
　　B： 120元;10000份iW2帝国网站管理系统
　　C： 118.58元;10000份iW2帝国网站管理系统
　　D： 118.58 元;9884.42份iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： DiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 11.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 难iW2帝国网站管理系统
　　解析： 净认购金额=10000÷(1+1.2%)=9881.42(元);认购费用=10000-9881.42=118.58(元);认购份额=(9881.42+3)÷1=9884.42(份);投资人投资10000元认购基金，认购费用为118.58元，可得到基金份额9884.42份。净认购金额=认购金额/(1+认购费率)。认购费用=认购金额—净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　14、 当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是( )。iW2帝国网站管理系统
　　A： 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人iW2帝国网站管理系统
　　B： 公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人iW2帝国网站管理系统
　　C： 非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人iW2帝国网站管理系统
　　D： 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： BiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 7.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 易iW2帝国网站管理系统
　　解析： 基金合同生效条件：1,，第一个条件，公开募集基金需要超过200人，非公开募集不能够超过200人。如果不能达到，募集失败。2，公募开放式基金，募集金额不少于2亿。非公开募集对金额没有限制。寻找公募小于2亿元的。募集失败。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　15、 场内LOF基金份额申购单位为()。iW2帝国网站管理系统
　　A： 1元人民币iW2帝国网站管理系统
　　B： 10份基金份额iW2帝国网站管理系统
　　C： 10元人民币iW2帝国网站管理系统
　　D： 1份基金份额iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： AiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 30.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 难iW2帝国网站管理系统
　　解析： LOF基金份额申购单位为1元人民币。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　16、 开放式基金合同生效满足的条件是()。iW2帝国网站管理系统
　　A： 募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币iW2帝国网站管理系统
　　B： 募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币iW2帝国网站管理系统
　　C： 募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币iW2帝国网站管理系统
　　D： 募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： AiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 7.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 难iW2帝国网站管理系统
　　解析： 开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　17、 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。iW2帝国网站管理系统
　　A： 六iW2帝国网站管理系统
　　B： 三iW2帝国网站管理系统
　　C： 九iW2帝国网站管理系统
　　D： 一iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： AiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 6.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 易iW2帝国网站管理系统
　　解析： 《证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　18、 下列不属于基金巨额赎回的是()。iW2帝国网站管理系统
　　A： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%iW2帝国网站管理系统
　　B： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%iW2帝国网站管理系统
　　C： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%iW2帝国网站管理系统
　　D： 单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： CiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 22.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 难iW2帝国网站管理系统
　　解析： 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　19、 ETF基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。iW2帝国网站管理系统
　　A： 每一交易日闭市前iW2帝国网站管理系统
　　B： 每一交易日开市前iW2帝国网站管理系统
　　C： 每一交易日开市后iW2帝国网站管理系统
　　D： 每一交易日闭市后iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： BiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 25.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 易iW2帝国网站管理系统
　　解析： ETF基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　20、 由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。iW2帝国网站管理系统
　　A： 基金管理人iW2帝国网站管理系统
　　B： 基金销售机构iW2帝国网站管理系统
　　C： 基金托管人iW2帝国网站管理系统
　　D： 基金注册登记机构iW2帝国网站管理系统
　　正确答案： AiW2帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题iW2帝国网站管理系统
　　页码： 30.0iW2帝国网站管理系统
　　测试方向： 常识题 难易程度： 中iW2帝国网站管理系统
　　解析： LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。iW2帝国网站管理系统
　　分数： 1iW2帝国网站管理系统
　　小编为大家奉上2019年基金从业资格考试法规第16章习题，在初步排除缩小范围后，便可以确定剩余题支中的“相同”的选项为正确题支，一般不必费心去分析，只需对“相异”的选项进行比较、分析和判断，看哪些更符合题意，以最终确定答案。iW2帝国网站管理系统
 

责任编辑：dongyajuan