2019年基金从业资格考试法规第四章习题(9)
来源：乐考网 2019-04-22 10:08:29
小编为大家准备了2019年基金从业资格考试法规第四章习题，有条理的知识比杂乱无章的知识更容易记牢。在2019年基金从业资格考试学习中要及时对所学知识进行归纳、整理，加强前后知识、新旧知识的联系，努力使所学知识在头脑中形成一个层次分明、逻辑严密的知识系统，这对于保持记忆也有着重要的作用。
81、 私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。 A： 个人的金融资产不低于200万元
B： 最近3年个人年均收益不低于50万元
C： 单位的净资产不低于1000万元
D： 投资于单只私募基金的金额不低于100万元
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 147.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
分数： 1
82、 下列投资者视为合格投资者的是()。I、社会保障基金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 A： I、Ⅳ
B： I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D： I、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 147.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
分数： 1
83、 公开募集基金的基金合同不包括()。 A： 基金财产的投资方向和投资限制
B： 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
C： 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
D： 基金管理人和基金托管人的名称和住所
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 138.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 选基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称属于招募说明书的内容。
分数： 1
84、 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。 A： 监管对象具有广泛性
B： 监管活动具有自觉性
C： 监管主体及其权限具有法定性
D： 监管时间具有连续性
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 113.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。
分数： 1
85、 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括() A： 基金收益分配原则、执行方式
B： 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
C： 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
D： 基金合同公司章程或者合伙协议
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 150.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。④基金业协会规定的其他信息。
分数： 1
86、 关于基金募集失败的处理方式，以下说法正确的是()。 A： 除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行活期存款利息补偿投资者
B： 仅返还投资者净认购金额
C： 在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
D： 管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
分数： 1
87、 下列关于基金份额持有人大会的决议规则的说法，不正确的是()。 A： 基金有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过
B： 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告
C： 转换基金的运修方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权2/3以上通过
D： 提前终止基金合同与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/3以上通过
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 145.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
分数： 1
88、 下列说法错误的是()。 A： 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
B： 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
C： 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D： 基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
分数： 1
89、 基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。 A： 对监管对象公正对待，一视同仁
B： 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C： 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D： 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 118.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
分数： 1
90、 发生重大事项的，私募基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。 A： 3
B： 10
C： 5
D： 7
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 152.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
分数： 1
小编为大家准备了2019年基金从业资格考试法规第四章习题，2019年基金从业资格考试的知识点多而杂，书本上全面又系统的知识点有很多，这就需要抓住考点进行复习。要学会“以点带面”，“牵一发而动全身”。这要求考生在平时的复习过程中不光要总结错题，还要知道错在哪里，最重要的是要把做错的题目深刻地理解。
责任编辑：dongyajuan