2019年基金从业资格考试法规第四章习题(7)
来源：乐考网 2019-04-22 10:06:53
2019年基金从业资格考试法规第四章习题和大家共享，考生在制定备考计划的时候要特别注意合理分配各科目的学习时间。在2019年基金从业资格考试复习的过程中，考生要对重点科目的多加重视，多做习题，尽量避免因审题不严造成失分。
61、 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A： 2
B： 5
C： 3
D： 1
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 127.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
分数： 1
62、 有关基金销售活动的部门规章的规范性文件不包括()。 A： 《证券投资机构内部控制指导意见》
B： 《证券投资基金业从业人员执业守则》
C： 《证券投资基金销售适用性指导意见》
D： 《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 135.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《证券投资基金业从业人员执业守则》属于自律范围。
分数： 1
63、 我国公募基金管理公司的注册资本应不低于()亿元人民币。 A： 3
B： 2
C： 5
D： 1
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 127.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 我国公募基金管理公司的注册资本应不低于()亿元人民币。
分数： 1
64、 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。 A： 基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B： 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
C： 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
D： 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 144.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
分数： 1
65、 我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。 A： 信息披露
B： 募集
C： 备案
D： 托管
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 147.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。
分数： 1
66、 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。 A： 36
B： 3
C： 6
D： 12
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
分数： 1
67、 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 A： 3
B： 6
C： 9
D： 4
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 152.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
分数： 1
68、 关于私募基金推介方式的说法，不正确的是()。 A： 私募基金自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介
B： 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力承担能力进行评估，由投资者口头承诺或书面承诺符合合格投资者条件
C： 投資者风险意识识别能力和风险承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定
D： 私募基金的基金持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 148.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，应当制作风险揭示书，由投资者签字确认，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
分数： 1
69、 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。 A： 24
B： 3
C： 12
D： 6
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 134.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。
分数： 1
70、 ()是基金业协会的执行机构。 A： 理事会
B： 监事会
C： 会员大会
D： 董事会
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 124.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题和大家共享，2019年基金从业资格考试证就是备考的动力，要以教材为基础教材是备考的基础，每年教材都会有所变化，而往往变动的章节更容易成为考点。要了解自己的学习方式，掌握科学的学习方法;稳住，你们一定能赢!
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