2019年基金从业资格考试法规第四章习题(10)
来源：乐考网 2019-04-22 10:09:21
2019年基金从业资格考试法规第四章习题小编已经整理好了，考生在平时的复习过程中不光要总结2019年基金从业资格考试错题，还要知道错在哪里，最重要的是要把做错的题目深刻地理解，做到这些，到了真正考试的时候不管是什么样的题目，考生都可以做到举一反三了。
91、 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。 A： 1
B： 10
C： 3
D： 5
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 84.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
分数： 1
92、 基金财产可以用于()。 A： 承销证券
B： 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C： 从事承担无限责任的投资
D： 投资上市交易的股票、债券
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 98.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
分数： 1
93、 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。 A： 30
B： 7
C： 10
D： 15
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 85.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
分数： 1
94、 下列关于对公开募集基金的基金管理人出现重大风险的监管措施的说法，不正确的是()。 A： 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产的措施
B： 对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，进行风险处置，以防止危害进一步扩大，并对相关机构和人员依法进行处罚
C： 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以更换
D： 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序.损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 89.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。
分数： 1
95、 ()，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A： 2014年 7月
B： 2013年 5月
C： 2012年 3月
D： 2012年 6月
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 81.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
分数： 1
96、 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。 A： 基金公司应当加入中国证券投资基金业协会，基金托管人和基金服务机构可以加入，也可以不加入中国证券投资基金业协会
B： 中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C： 中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D： 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、特别会员、观察会员
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 123.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员;
分数： 1
97、 ()，中国证券业协会基金公会成立。 A： 2001年 8月
B： 2001年 6月
C： 2000年 8月
D： 2000年 6月
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 122.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。
分数： 1
98、 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A： 180
B： 30
C： 90
D： 60
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 128.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
分数： 1
99、 公开披露的基金信息不包括()。 A： 基金资产净值、基金份额净值
B： 证券投资业绩预测
C： 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
D： 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 143.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议; ②基金募集情况; ③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值; ⑤基金份额申购、赎回价格; ⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告; ⑦临时报告; ⑧基金份额持有人大会决议; ⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题小编已经整理好了，俗话说：“好记性不如烂笔头”。在2019年基金从业资格考试学习中，考生一定要多动手，勤动笔，养成“不动笔墨不读书”的好习惯。尤其是对于考点、难点和不容易记住的知识点更是要多动笔，这样比单纯地口诵目记效果要好得多。
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