2019年基金从业资格考试法规第五章习题(5)
来源：乐考网 2019-04-23 09:14:23
2019年基金从业资格考试法规第五章习题提供给大家，2019年基金从业资格考试备考，强调对教材的研读，是要突出全面理解和融会贯通，并不是要求考生把指定教材的全部内容逐字逐句地背下来。如果自己不能做出重难点的划分，可以去咨询授课老师或者是同学，听从老师划得考试范围，找好重点和考点，着重复习，并且牢固掌握。
41、 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了( )职业道德要求。
A： 守法合规
B： 客户至上
C： 诚实守信
D： 保守秘密
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 162.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 甲的行为违反守法合规的基金职业道德要求，根据相关法规，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理公司申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。甲没有向所在公司事先申报妻子进行证券投资的行为，是违法行为。
分数： 1
42、 下列关于道德的继承性的说法，错误的是()。
A： 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化
B： 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了
C： 传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记
D： 因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以道德有历史的传承
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 156.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。
分数： 1
43、 与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A： 内幕信息
B： 执业规范
C： 职业道德
D： 法律法规
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 178.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管、因此，从监管职责分工的角度来看，基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。
分数： 1
44、 ()是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
A： 信息来源是否可靠
B： 有误导市场参与者的意图
C： 不正当竞争
D： 实施了歪曲证券价格或者认为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 166.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 操纵市场的构成要素有二：一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
分数： 1
45、 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。
A： 基金服务机构
B： 基金份额持有人
C： 基金托管人
D： 基金管理人
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 170.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。
分数： 1
46、 ()是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
A： 离岗教育
B： 岗位教育
C： 岗后教育
D： 岗前教育
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 177.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 岗前教育是指在基金从业人员就业上岗前，对其所进行的人职必备知识和职业道德的教育。
分数： 1
47、 ( )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A： 客户至上
B： 专业审慎
C： 忠诚尽责
D： 守法合规
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 170.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第五章习题提供给大家，2019年基金从业资格考试辅导书都是概念性的理论，一般人看着犯困是非常正常的，因此需要把看书与刷题结合起来。刷题一方面可以获得成就感，提高自己的信心与对学习的兴趣;另一方面可以检测自己对于知识点的掌握度，让自己做到心中有数，这样才能从容不迫地踏入考场。
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