2019年基金从业资格考试法规第16章习题(1)
来源：乐考网 2019-04-23 09:16:20
2019年基金从业资格考试法规第16章习题和大家分享，1个月不行，用2个月。2019年基金从业资格考试一定要把注意力集中在那些零散时间的利用上，这会给我们带来了巨大的益处。对于这些时间，我们完全可以嵌入一些学习内容，看看自己平时总结的小错题本，听听各科目老师的视频课件等等。
1、 关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。
A： 基金账户在商业银行办理
B： 基金账户只能用于基金认购及交易
C： 基金账户开户在证券登记机构办理
D： 每个有效身份证件可以开立多个基金账户
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 15.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。
分数： 1
2、 下列关于ETF与LOF的说法，错误的是()。
A： 二者申购、赎回的标的都是一篮子股票
B： 只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF申购、赎回交易，LOF在申购、赎回上没有特别要求
C： 二者申购、赎回的场所不同
D： ETF通常采用完全被动式管理方法;LOF可以是指数型基金，也可以是主动型基金
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 31.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。
分数： 1
3、 关于部分延期赎回，以下表述错误的是()。
A： 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下日开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额
B： 赎回申请未受理部分，延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
C： 出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D： 对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
正确答案： B
题目主类型： 单选题
页码： 22.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。
分数： 1
4、 基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A： 基金份额持有人
B： 基金注册登记机构
C： 基金托管人
D： 基金管理人
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 34.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
分数： 1
5、 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A： 100
B： 1000
C： 1
D： 10
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 15.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
分数： 1
6、 开放式基金的投资人开立的()是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A： 基金账户
B： 资金账户
C： 证券账户
D： 第三方账户
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 9.0
测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。
分数： 1
7、 上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。
A： 0.001
B： 0.01
C： 0.1
D： 0.0001
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 29.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
分数： 1
8、 货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A： T+1
B： T+3
C： T+2
D： T
正确答案： A
题目主类型： 单选题
页码： 35.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
分数： 1
9、 目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。
A： T+2、T+4
B： T+1、T+2
C： T+2、T+3
D： T、T+1
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 35.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
分数： 1
10、 以下关于发起式基金的说法，正确的是()。
A： 基金份额持有人不少于100人
B： 持有期限不少于2年
C： 基金合同生效三年后，若基金资产规模低于2亿元的，基金合同自动终止
D： 基金公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高管人员和基金经理等人员的资金，认购基金金额不少于3000万元
正确答案： C
题目主类型： 单选题
页码： 7.0
测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于l000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第16章习题和大家分享，2019年基金从业资格考试具有一定的难度，并且很多都是在职考试，一边工作一边学习，学习时间不充分，顾得了工作顾不上学习，同时需要记忆的东西很多，这就需要合理安排好学习时间，一定要有打持久战的心态，给自己树立一个可以战胜的目标。
责任编辑：dongyajuan