2019年基金从业资格考试法规第四章习题(8)
来源：乐考网 2019-04-22 10:07:38
2019年基金从业资格考试法规第四章习题为大家奉上，有些题目，考生可以通过系统的知识学习来掌握，但是有的知识内容，即便没有进行过系统学习，根据生活常识或工作经验的基本判定，也可以在考场中进行推理、演绎、判断、总结，从而选出正确答案，亦即经验法。
71、 下列选项中不属于社会力量的是()。 A： 审计机构
B： 基金行业自律组织
C： 社会媒体
D： 基金投资者
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 113.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。
分数： 1
72、 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由()指定临时基金托管人。 A： 中国基金业协会
B： 中国银监会
C： 中国证监会
D： 基金管理人
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 134.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。
分数： 1
73、 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 A： 15;10
B： 15;15
C： 10;10
D： 10;15
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
分数： 1
74、 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。 A： 银行贷款
B： 基金资产
C： 固有财产
D： 风险准备金
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 131.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
分数： 1
75、 对私募基金管理人的监管，以下表述错误的是()。 A： 私募基金管理人应向基金业协会履行登记手续
B： 私募基金管理人应向中国证监会履行登记手续
C： 私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
D： 私募基金管理人无需中国证监会审批
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 146.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。
分数： 1
76、 中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。 A： 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
B： 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C： 《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D： 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 127.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据我国证监会的相关规定，管理公开募集基金的基金管理公司要具备有良好的治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度的条件中国证监会发布的《证券投資管理公司治理准则(试行)》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》《证券投资基金管司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》等文件对于基金管理公司的内部治理结构、内部监控制度、风险制制度等提出了具体的要求，设立基金管理公司应当符合这些要求。
分数： 1
77、 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A： 10
B： 5
C： 3
D： 7
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 141.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
分数： 1
78、 中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。 A： 调查取证
B： 限制交易
C： 检查
D： 刑事处罚
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 120.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会依法监管措施有检查、调查取证、限制交易、行政处罚。
分数： 1
79、 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。 A： 10
B： 30
C： 5
D： 20
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 152.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
分数： 1
80、 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。 A： 36
B： 12
C： 6
D： 3
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题为大家奉上，如果用排除法还是不能得出准确答案，可以通过比较几个选项之间差别得出矛盾，然后再进行甄选、排除选出正确选项。要以教材为基础教材是备考的基础，不论之前做了什么准备，最终都要落到做题上，考生在复习过程中要多刷几遍历年考题，多做几套精选练习题，并能从中归纳总结知识点，强化记忆。
责任编辑：dongyajuan