初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题10， 书是人类进步的阶梯，终生的伴侣，最诚挚的朋友。考生们在备考2020年基金从业资格考试的过程中，要找到适合自己的备考方法，认真备考复习。 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。uxf帝国网站管理系统

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　　基金从业考试试题。1、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向( )报告。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.董事会uxf帝国网站管理系统

　　B.监事会uxf帝国网站管理系统

　　C.中国证监会及相关派出机构uxf帝国网站管理系统

　　D.股东大会uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Cuxf帝国网站管理系统

　　答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。uxf帝国网站管理系统

　　2、美国的专业资产管理公司的特征包括( )。Ⅰ.主业是资产管理Ⅱ.副业是资产管理Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅲuxf帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅳuxf帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅳuxf帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、Ⅲuxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Cuxf帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C符合题意：美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门uxf帝国网站管理系统

　　3、相对于( )审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.真实性uxf帝国网站管理系统

　　B.实质性uxf帝国网站管理系统

　　C.准确性uxf帝国网站管理系统

　　D.完整性uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Buxf帝国网站管理系统

　　答案解析:相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。uxf帝国网站管理系统

　　4、保险资金可以设立()，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.资产支持计划业务uxf帝国网站管理系统

　　B.公募证券投资基金uxf帝国网站管理系统

　　C.私募基金uxf帝国网站管理系统

　　D.保险资产管理产品业务uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Cuxf帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：保险资金可以设立私募基金，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。uxf帝国网站管理系统

　　5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.健全性uxf帝国网站管理系统

　　B.有效性uxf帝国网站管理系统

　　C.独立性uxf帝国网站管理系统

　　D.相互制约uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Buxf帝国网站管理系统

　　答案解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证;健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象;独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。uxf帝国网站管理系统

　　6、职业关系具有( )的特点【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.规范性、高效性和连续性uxf帝国网站管理系统

　　B.复杂性、规范性和社会性uxf帝国网站管理系统

　　C.社会性、专业性和复合性uxf帝国网站管理系统

　　D.合规性、合法性和规范性uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Cuxf帝国网站管理系统

　　答案解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。uxf帝国网站管理系统

　　7、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.7日uxf帝国网站管理系统

　　B.15日uxf帝国网站管理系统

　　C.3个月uxf帝国网站管理系统

　　D.6个月uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Duxf帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。uxf帝国网站管理系统

　　8、( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.封闭期的收益公告uxf帝国网站管理系统

　　B.开放日的收益公告uxf帝国网站管理系统

　　C.节假日的收益公告uxf帝国网站管理系统

　　D.工作日的收益公告uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Buxf帝国网站管理系统

　　答案解析:按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。其中，开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率;封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值，基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益，前一日的7日年化收益率;节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。uxf帝国网站管理系统

　　9、【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳuxf帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲuxf帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳuxf帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳuxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Auxf帝国网站管理系统

　　答案解析:uxf帝国网站管理系统

　　10、基金监管( )，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。【单选题】uxf帝国网站管理系统

　　A.目标uxf帝国网站管理系统

　　B.体制uxf帝国网站管理系统

　　C.内容uxf帝国网站管理系统

　　D.方式uxf帝国网站管理系统

　　正确答案:Cuxf帝国网站管理系统

　　答案解析:基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。uxf帝国网站管理系统

　　研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。uxf帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan