初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题4， 宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。备考2020年基金从业资格考试，各位考生要找到适合自己的备考方法，认真备考复习。 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。U4R帝国网站管理系统

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　　基金从业考试试题。1、某投资者赎回上市开放式基金一万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为()。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.10250元U4R帝国网站管理系统

　　B.10301.25元U4R帝国网站管理系统

　　C.10198.15元U4R帝国网站管理系统

　　D.10198.75元U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:DU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:U4R帝国网站管理系统

　　2、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币U4R帝国网站管理系统

　　B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币U4R帝国网站管理系统

　　C.合格投资者累计不得超过200人U4R帝国网站管理系统

　　D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:CU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:U4R帝国网站管理系统

　　3、开放式基金的买卖价格以( )为基础。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.二级市场供求关系U4R帝国网站管理系统

　　B.基金份额净值U4R帝国网站管理系统

　　C.基金资产净值U4R帝国网站管理系统

　　D.基金份额总值U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:BU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。U4R帝国网站管理系统

　　4、U4R帝国网站管理系统

　　对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，( )的投资模式。U4R帝国网站管理系统

　　【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.承担低风险、追求低收益U4R帝国网站管理系统

　　B.承担低风险、追求高收益U4R帝国网站管理系统

　　C.承担高风险、追求低收益U4R帝国网站管理系统

　　D.承担高风险、追求高收益U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:DU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式，故本题选择D选项。U4R帝国网站管理系统

　　5、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意，并由董事长签发。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.1/3U4R帝国网站管理系统

　　B.1/2U4R帝国网站管理系统

　　C.2/3U4R帝国网站管理系统

　　D.3/5U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:CU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。U4R帝国网站管理系统

　　6、( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.内幕交易U4R帝国网站管理系统

　　B.正当交易U4R帝国网站管理系统

　　C.操纵市场U4R帝国网站管理系统

　　D.不正当交易U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:CU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:操纵市场，是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。U4R帝国网站管理系统

　　7、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回率为()。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.0U4R帝国网站管理系统

　　B.0.25U4R帝国网站管理系统

　　C.0.5U4R帝国网站管理系统

　　D.0.75U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:AU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回率为0。U4R帝国网站管理系统

　　8、能够进行套利交易的基金是( )。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.保本基金U4R帝国网站管理系统

　　B.LOFU4R帝国网站管理系统

　　C.伞形基金U4R帝国网站管理系统

　　D.ETFU4R帝国网站管理系统

　　正确答案:DU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:本题答案为D，ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金;上市开放式基金上市开放式基金(listed open-ended funds，LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金;系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。U4R帝国网站管理系统

　　9、货币市场基金不得投资于( )。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.现金U4R帝国网站管理系统

　　B.期限在1年以内的大额存单U4R帝国网站管理系统

　　C.可转换债券U4R帝国网站管理系统

　　D.剩余期限在397天以内的债券U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:CU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金;(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券;(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购;(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。U4R帝国网站管理系统

　　10、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。【单选题】U4R帝国网站管理系统

　　A.15U4R帝国网站管理系统

　　B.20U4R帝国网站管理系统

　　C.10U4R帝国网站管理系统

　　D.30U4R帝国网站管理系统

　　正确答案:AU4R帝国网站管理系统

　　答案解析:在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。U4R帝国网站管理系统

　　小编预祝各位考生都能在基金从业资格考试中考取一个满意的成绩。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。U4R帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan