2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解10
来源：乐考网 2020-03-31 15:05:06
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证券从业资格考试真题。组合型选择题
[单选题]下列关于上交所B股分红派息的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日
Ⅱ.B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3日
Ⅲ.B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
Ⅳ.B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第6日。
[单选题]金融衍生工具的基本特征包括( )。
Ⅰ.跨期性
Ⅱ.杠杆性
Ⅲ.联动性
Ⅳ.低风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
金融衍生工具具有下列4个显著特性：①跨期性。②杠杆性。③联动性。④不确定性或高风险性。
[单选题]下列关于国家股的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让。
Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
[单选题]下列关于交收违约处理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
Ⅱ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
Ⅲ.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
Ⅳ.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在证券交易违约处理的可能，深圳B股则由于未实行前端控制，存在证券交收违约处理的可能。
[单选题]下列关于金融现货交易与金融期货交易的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
Ⅱ.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
Ⅲ.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
Ⅳ.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
Ⅰ项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
[单选题]下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ.向客户讲解有关业务规则和合同内容
Ⅱ.按规定收取服务费用
Ⅲ.忠实办理受托业务
Ⅳ.不接受全权委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
Ⅱ项“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。
[单选题]我国企业债券经历的阶段包括( )。
Ⅰ.萌芽期
Ⅱ.发展期
Ⅲ.整顿期
Ⅳ.再度发展期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
我国企业债券的发展大致经历了4个阶段：①萌芽期。1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期。②发展期。1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。③整顿期。1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。④再度发展期。从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。
[单选题]股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.优先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
[单选题]按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅲ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当公允价值的价格估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
[单选题]下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让
Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理股份转让服务
Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
Ⅳ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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