2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解5
来源：乐考网 2020-03-31 14:59:57
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证券从业资格考试真题。一、单选题
[单选题]以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。
A.短期国债
B.流通国债
C.非流通国债
D.中期国债
参考答案：C
参考解析：
非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券。
[单选题]按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品’
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
参考答案：A
参考解析：
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
[单选题]( )是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
参考答案：B
参考解析：
金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为 “期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
[单选题]( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托
参考答案：C
参考解析：
人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
[单选题]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。
A.贴现债券、附息债券、息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.公募债券、私募债券
D.有担保债券、无担保债券
参考答案：A
参考解析：
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券3类。
[单选题]某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
参考答案：A
参考解析：
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
[单选题]《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由( )代办还本付息。
A.财政部
B.中央银行
C.国务院
D.地方政府
参考答案：A
参考解析：
债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管，债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。债券到期由财政部代办还本付息。
[单选题]我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
参考答案：B
参考解析：
我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
[单选题]公司公开发行新股需最近( )年财务会计文件无虚假记载。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析：
我国《证券法>规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
[单选题]下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是( )。
A.可以担任上市公司的高级管理人员
B.不得继续在原机构从事证券业务
C.不得继续担任原上市公司董事
D.不得在其他任何机构中从事证券业务
参考答案：A
参考解析：
根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
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