2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解2
来源：乐考网 2020-03-31 14:57:08
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证券从业资格考试真题。一、单选题
[单选题]( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
A.过户费
B.印花税
C.会员会费
D.资本利得税
参考答案：A
参考解析：
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
[单选题]证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.诚信原则
C.公正原则
D.公平原则
参考答案：A
参考解析：
证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
[单选题]证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
参考答案：C
参考解析：
研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
[单选题]某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是( )元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
参考答案：C
参考解析：
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0.92(元)。
[单选题]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.证券交品所
D.中国证监会
参考答案：D
参考解析：
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
[单选题]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为( )，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
A.0.01%
B.0.03%
C.0.05%
D.0.1%
参考答案：A
参考解析：
在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
[单选题]商业银行金融债券对应的单户在( )万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。
A.200
B.300
C.400
D.500
参考答案：D
参考解析：
对于小企业贷款余额占企业贷款余额达到一定比例的商业银行，在满足相关法律法规和审慎监管要求的条件下，优先支持其发行专项用于小企业贷款的金融债，同时严格监控所募集资金的流向。允许商业银行金融债券所对应的单户在500万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。
[单选题]基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
参考答案：D
参考解析：
按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
[单选题]( )是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
参考答案：C
参考解析：
修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
[单选题]上证综合指数以( )年12月19日为基期。
A.1989
B.1990
C.1991
D.1992
参考答案：B
参考解析：
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上证综合指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan