2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解6
来源：乐考网 2020-03-31 15:00:52
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证券从业资格考试真题。组合型选择题
[单选题]在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以( )。
Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商品交易所采用的交易价格
Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
Ⅳ.由基全管理人主观随意估计
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
Ⅳ项中，基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
[单选题]下列关于新股网上发行的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
网上发行具有经济性和高效性的特点。
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。
[单选题]国家股从资金来源上看，主要有( )。
Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产
Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产
Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资
Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
国家股从资金来源上看，主要有3个方面： ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
[单选题]国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括( )。
Ⅰ.债券面值
Ⅱ.票面利率
Ⅲ.市场利率
Ⅳ.已计利息天数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括债券面值、票面利率、已计息天数等。
[单选题]下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率
Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率;标的为剥差时，最高中标利差为当期国债的基本利差;标的为价格时，最低中标价格为当期国债的承销价格。美国式招标又称多种价格招标，是指中标价格为投资方资格报出的价格。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债的票面利率，各中标机构依各自及全场加权平均中标利率折算承销价格;标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债。
[单选题]下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ.使用合格的交易场所
Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。
[单选题]证券交易所会员享有的权利有( )。
Ⅰ.选举权和被选举权
Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权
Ⅲ.列席证券交易所会员大会
Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
列席证券交易所会员大会是证券交易所特别会员享有的权利。
[单选题]下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是( )。
Ⅰ.证券账号Ⅱ.买卖数量Ⅲ.委托场所Ⅳ.买卖方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：
委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
[单选题]证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。
Ⅰ.证券交易委托代理协议书
Ⅱ.风险揭示书
Ⅲ.客户资金第三方存管协议书
Ⅳ.网上交易协议书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上交易协议书》。
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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