2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解9
来源：乐考网 2020-03-31 15:04:06
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证券从业资格考试真题。组合型选择题
81[单选题]债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为( )。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.贴现债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
按债券券面形态的不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。
[单选题]下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
Ⅱ.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
Ⅲ.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
Ⅳ.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
[单选题]根据发行主体的不同，债券可分为( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.可转换债券
Ⅲ.金融债券
Ⅳ.公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券3大类。
[单选题]我国的金融债券包括( )。
Ⅰ.政策性金融债券
Ⅱ.商业银行债券
Ⅲ.证券公司债券和债务
Ⅳ.财务公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：政策性金融债券、证券公司债券和债务、财务公司债券、商业银行债券、保险公司次级债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券等。
[单选题]下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.以每百元资金的年收益率进行报价
Ⅱ.以债券回购交易资金的月收益率进行报价
Ⅲ.以每百元债券回购价格报价
Ⅳ.以每千元债券回购价格报价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
I项应为“以每百元资金的到期年收益率进行报价”。
[单选题]股票发行的定价方式有( )。
Ⅰ.协商定价方式
Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式
Ⅳ.招标定价方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
[单选题]金融期权中，属于实值期权的有( )。
Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值;当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权成为极度实值期权;当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权成为极度实值期权。
[单选题]下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
Ⅰ.保护投资者
Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明
Ⅲ.降低非系统风险
Ⅳ.降低系统性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
国际证监会公布了证券监管的目标包括： ①保护投资者。②保证证券市场的公平、效率和透明。③降低系统性风险。
[单选题]最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括( )。
Ⅰ.债券回购初始融出资金金额
Ⅱ.到期购回金额
Ⅲ.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
Ⅳ.买断式回购到期购回金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
[单选题]根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅱ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
连续竞价时，成交价格的确定原则为： ①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
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