2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解7
来源：乐考网 2020-03-31 15:02:09
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证券从业资格考试真题。组合型选择题
[单选题]下列行为中，可能引发操作风险的有( )。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件的影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
[单选题]下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务
Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。
[单选题]按照驱动因素划分，金融风险包括( )。
Ⅰ.经济风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
[单选题]下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ.基金从设立到终止都要支付一定的费用
Ⅱ.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费
Ⅲ.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%
Ⅳ.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
基金从设立到终止都要支付一定的费用。目前，我国封闭式基金按照0.25%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率高于债券型基金及货币市场型基金的托管费率。
[单选题]下列关于政府机构的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
Ⅱ.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
Ⅲ.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
Ⅳ.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
[单选题]下列关于证券登记的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
Ⅱ.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
Ⅲ.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
Ⅳ.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。
[单选题]下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。
Ⅰ.战争
Ⅱ.财政政策
Ⅲ.经济增长
Ⅳ.货币政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
影响股价的宏观经济与政策因素包括： ①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。
[单选题]下列关于证券结算风险的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
Ⅱ.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
Ⅲ.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
Ⅳ.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险;采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。
[单选题]下列不属于交易所交易的衍生工具的是( )。
Ⅰ.公司债券条款中包含的赎回条款
Ⅱ.公司债券条款中包含的返售条款
Ⅲ.公司债券条款中包含的转股条款
Ⅳ.在期货交易所交易的期货合约
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。
[单选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度。②信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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