2017年11月证券从业《基础知识》真题及答案4
来源：乐考网 2020-03-31 14:47:23
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证券从业资格考试真题。一、单选题
31、目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是()
A.网下网上同时累计投标询价
B.网上网下同时定价发行
C.上网竞价发行
D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合
答案：B
解析：增发有网上定价发行与网下配售相结合的方式，网下网上同时定价发行方式以及中国证监会认可的其他形式，其中，网下网上同时定价发行方式是目前通常的增发方式。
考点
新股公开发行增发的特别规定
32、下列关于资产证券化的说法，错误的是()
A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
B.按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化
C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
答案：B
解析：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
33、指导我国证券市场健康发展的八字方针是()
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公开、公正、诚信
C.公平、公开、公正、守信
D.法制、监管、规范、发展
答案：A
解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
34、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()
A.债权人的责任
B.债权人的权利
C.股东的权利
D.债权人的义务
答案：C
解析：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样.在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。
35、下列不属于证券交易所交易系统的是()
A.撮合主机
B.参与者交易业务单元或交易单元
C.交易所报盘系统
D.柜台终端
答案：B
36、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的()
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
37、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
解析：申请股票上市，公开发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例10%以上。
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan