2019年基金从业资格考试法规第25章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-25 09:28:29
2019年基金从业资格考试法规第25章习题集中精力学习，有了笔记，复习时才有基础，课程当中典型例题与典型解法，这些是真正有价值的，也是必须去记的东西。2019年基金从业资格考试已经进入敲锣打鼓、非常紧张的备考阶段，此后直到考试，你必须努力学习，才能有所收获!将来的你，一定会感谢现在拼搏的自己。
21、 基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A： 投资决策授权制度
B： 审查制度
C： 集中交易制度
D： 投资对象备选库制度
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 245.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
分数： 1
22、 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
A： 独立性
B： 健全性
C： 相互制约
D： 有效性
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 238.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
分数： 1
23、 ()不属于企业风险管理基本框架的要素。
A： 外部控制
B： 信息与沟通
C： 目标设定
D： 内部环境
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。
分数： 1
24、 下列不属于内部控制原则的是()。
A： 独立性
B： 相互制约
C： 客观性
D： 健全性
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 237.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内部控制的五原则：健全性、有效性、独立性、相互制约和成本效益原则。
分数： 1
25、 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，这体现了企业风险管理基本框架中的()。
A： 内部环境
B： 事项识别
C： 风险应对
D： 目标设定
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 风险应对是指基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。
分数： 1
26、 基金管理人内部控制的基本要素中，控制环境不包括()。
A： 员工教育程度
B： 内控文化
C： 经营理念
D： 公司治理结构
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 240.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
分数： 1
27、 ()起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A： 2005年7月
B： 2006年7月
C： 2003年2月
D： 2002年2月
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 234.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
分数： 1
28、 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度原则的()。
A： 审慎性原则
B： 适时性原则
C： 合法、合规性原则
D： 全面性原则
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 242.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整，和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度原则的适时性原则。
分数： 1
29、 下列( )不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。
A： 稳定性
B： 可靠性
C： 可扩展性
D： 易操作性
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 246.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
分数： 1
30、 下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A： 董事会和监事会
B： 财务审计部门
C： 运营部门和业务部门
D： 督查长和独立的监察稽核部门
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 241.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第25章习题集中精力学习，不少考生在学习2019年基金从业资格考试时习惯被老师带着学习，跟着老师的节奏一章章、一节节学习不太注意课程的系统关系，这就是只见树木、不见森林了。学习内容多而杂，要死记硬背是比较难的。学习知识最重要的是理解，理解了是什么?为什么?怎么算?怎么用?那这个知识点你就掌握了。
责任编辑：dongyajuan