2019年基金从业资格考试法规第22章习题(5)
来源：乐考网 2019-04-24 14:22:36
2019年基金从业资格考试法规第22章习题有信心的学习，不管你是复习的怎么样，千万别忘了每天都带着信心起床。不论个人情况怎样，每人都有自己的优势和不足。如果自信不一定能让你成功的话，那么丧失信心就一定会导致失败。
41、 A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
A： 建立员工培训制度
B： 完善销售人员招聘程序
C： 建立科学合理的销售绩效评价体系
D： 加强对销售人员的日常管理
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 157.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录属于基金销售机构人员管理和培训中基金销售机构对销售人员的日常管理。
分数： 1
42、 下列关于后台管理系统功能的说法，正确的是()。
A： 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
B： 为基金投资人提供服务的功能
C： 限制在基金销售机构内部使用
D： 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 179.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 其他项均为前台业务系统的功能。
分数： 1
43、 基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存()年。
A： 5
B： 1
C： 10
D： 3
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 180.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。
分数： 1
44、 基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A： 基金月度报告;基金半年报告
B： 基金季度报告;基金年度报告
C： 基金半年报告;基金年度报告
D： 基金季度报告;基金半年度报告
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 168.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
分数： 1
45、 下列关于基金销售渠道审慎调査的说法，不正确的是()。
A： 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
B： 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，要尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
C： 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D： 接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 170.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。
分数： 1
46、 下列关于自助式前台系统应当满足的要求的说法，不正确的是()。
A： 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能
B： 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
C： 通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D： 基金销售机构在自助式前台系统上没有基金交易项目限额
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 179.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额。
分数： 1
47、 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()。
A： 5年
B： 3年
C： 6个月
D： 1年
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 181.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
分数： 1
48、 基金管理人应当在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A： 每半年
B： 每个月
C： 每季度
D： 每年
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 169.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
分数： 1
49、 A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是()。
A： 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料
B： 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
C： A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
D： 最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 162.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。
分数： 1
50、 下列关于基金销售行为，错误的是()。
A： 不得采取抽奖的方式销售基金
B： 不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
C： 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D： 可以采取送基金份额的方式销售基金
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 168.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第22章习题有信心的学习，通过练习真题也能有效地查缺补漏，进一步地去适应考试题目的难度、题型等等。基金从业资格考试在即，一定要调整好情绪，在考试前夕，对于自己的缺点和不足不要过多自我责备，要多看、多想自己的长处和潜力，激发自信心。
责任编辑：dongyajuan