2019年基金从业资格考试法规第22章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-24 14:19:34
2019年基金从业资格考试法规第22章习题对于感觉有疑问的都做笔记，在基金从业考试备考的后期出现错题率高的问题一定要重视，最直接的办法就是将错题加以整理并且分析，以错题入手对知识点再次巩固，错题就是我们薄弱的地方，消灭错题是做好的提分方法，将整理后的错题进行分类，每一道题考察的知识点都要有所区分。
21、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。
A： 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
B： 当年上半年的业绩
C： 从合同生效之日起计算的业绩
D： 最近10个完整会计年度的业绩
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 163.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
分数： 1
22、 对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。
A： 所有选项均正确
B： 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
C： 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
D： 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 170.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
分数： 1
23、 下列哪些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?()
A： 办理基金份额申购和赎回
B： 宣传推介基金
C： 分析基金走势
D： 发售基金份额
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 156.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
分数： 1
24、 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
A： 3
B： 15
C： 5
D： 10
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 180.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
分数： 1
25、 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
A： 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B： 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C： 挪用投资者的交易资金或基金份额
D： 向他人提供基金未公开的信息
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 159.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 禁止性情形是，同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
分数： 1
26、 关于基金销售费用，下列说法错误的是()。
A： 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
B： 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
C： 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D： 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 168.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。
分数： 1
27、 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A： 5%
B： 10%
C： 20%
D： 15%
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 166.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
分数： 1
28、 基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。
A： 证监会派出机构
B： 银监会
C： 行业协会
D： 保监会
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 161.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
分数： 1
29、 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，()。
A： 应当予以特别说明
B： 不得予以特别说明
C： 可以予以特别说明
D： 不必予以特别说明
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 163.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
分数： 1
30、 对证券投资基金的说法错误的是()。
A： 是一种长期投资工具
B： 可以降低投资单一证券带来的个别风险
C： 投资收益低于股票
D： 主要功能是分散投资
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 166.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，可以降低投资单一证券带来的个别风险。投资收益低于股票说法太绝对。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第22章习题对于感觉有疑问的都做笔记，消灭错题是做好的提分方法，将整理后的错题进行分类，每一道题考察的知识点都要有所区分，然后再回归教材或者课件，带着问题去理解对应知识点，直达知识精髓，了解考察方式。
责任编辑：dongyajuan