2019年基金从业资格考试法规第25章习题(2)
来源：乐考网 2019-04-25 09:26:53
2019年基金从业资格考试法规第25章习题要有自信的学习，课前要有一定的预习，这是必要的，如果没有时间，我建议最好先整体的了解了老师所讲的这部分内容，清晰一个思路，这样也能够跟着老师的进度走下去，听起课来就比较有针对性。上课时认真听课当然是必须的，适当的时候做笔记记录，虽然说网络课程可以进行反复播放，但是要增强记忆，提高效率，适当的最笔记的不可少的
11、 ()构成公司内部控制的基础。
A： 信息沟通
B： 内部监控
C： 风险评估
D： 控制环境
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 240.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 控制环境构成公司内部控制的基础。
分数： 1
12、 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。
A： 任免公司总经理
B： 兼任其他基金公司董事会成员
C： 列席公司相关会议
D： 兼任公司理事
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 248.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
分数： 1
13、 ()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A： 事项识别
B： 风险应对
C： 风险评估
D： 行为监控
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
分数： 1
14、 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。
A： 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B： 公司应设立督察长，对董事会负责
C： 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
D： 公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 248.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
分数： 1
15、 要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员，这体现了内部控制的()。
A： 相互制约原则
B： 有效性原则
C： 独立忡原则
D： 健全性原则
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 237.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。
分数： 1
16、 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A： 所有选项均正确
B： 控制活动
C： 控制环境
D： 内部监控
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 240.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
分数： 1
17、 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面()。
A： 信息与沟通
B： 风险应对
C： 内部环境
D： 控制活动
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力;管理层的理念和经营风格;管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。
分数： 1
18、 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。
A： 全体员工对公司的忠诚度
B： 经理层的风险偏好
C： 道德价值观和胜任能力
D： 风险管理战略
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。
分数： 1
19、 企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。
A： 事项识别
B： 目标设定
C： 风险评估
D： 内部环境
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 235.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内部环境是其他所有风险管理要素的基础。
分数： 1
20、 ()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A： 加强基金管理人的内部控制机制建设
B： 加强从业人员教育
C： 制定监管法规
D： 加强监管力度
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 233.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第25章习题要有自信的学习，备考2019年基金从业资格考试有方法，学习更高效，要增强记忆，提高效率，适当的最笔记的不可少的，可以将老师归纳的重点内容在教材上勾画出了，方便以后看书的时候抓住重点，人人都会遗忘，有了笔记，复习时才有基础。
责任编辑：dongyajuan