2019年基金从业资格考试法规第25章习题(1)

来源：乐考网 2019-04-25 09:23:08

　　2019年基金从业资格考试法规第25章习题运用联想的方法去记忆，提高作题效率作题的效率如何提高呢?最重要的是选“好题”，千万不能见题就作，不分青红皂白，那样的话往往会事倍功半。作题效率的提高，很大程度上还取决于作题之后的过程，对于做错的题，应当认真思考错误的原因，是知识点掌握不清还是因为马虎大意。1YX帝国网站管理系统
　　1、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。1YX帝国网站管理系统
　　A：信息沟通1YX帝国网站管理系统
　　B：控制活动1YX帝国网站管理系统
　　C：控制环境1YX帝国网站管理系统
　　D：内部监控1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： A1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 241.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　2、风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。1YX帝国网站管理系统
　　A：定量1YX帝国网站管理系统
　　B：定性或定量1YX帝国网站管理系统
　　C：定性1YX帝国网站管理系统
　　D：定性和定量相结合1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： D1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 235.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　3、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。1YX帝国网站管理系统
　　A：投资决策授权制度1YX帝国网站管理系统
　　B：投资风险评估与管理制度1YX帝国网站管理系统
　　C：实质性审查制度1YX帝国网站管理系统
　　D：业务交流制度1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： B1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 245.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　4、《COSO风险管理整合框架》于( )年9月正式提出企业风险管理的概念。1YX帝国网站管理系统
　　A： 20041YX帝国网站管理系统
　　B： 20051YX帝国网站管理系统
　　C： 20031YX帝国网站管理系统
　　D： 20061YX帝国网站管理系统
　　正确答案： A1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 234.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：企业风险管理框架是由美国Treadway委员会所属的发起人委员会(COSO)委托普华永道会计师事务所开发的《COSO风险管理整合框架》，其在内部控制框架的基础上，于2004年9月正式提出企业风险管理的概念。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　5、 ()和()独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。1YX帝国网站管理系统
　　A：理事长;内部监察稽核部门1YX帝国网站管理系统
　　B：公司督察长;独立董事1YX帝国网站管理系统
　　C：独立董事;内部监察稽核部门1YX帝国网站管理系统
　　D：公司督察长;内部监察稽核部门1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： D1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 241.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　6、基金公司内部控制的层次共有()层。1YX帝国网站管理系统
　　A： 21YX帝国网站管理系统
　　B： 31YX帝国网站管理系统
　　C： 41YX帝国网站管理系统
　　D： 51YX帝国网站管理系统
　　正确答案： C1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 239.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：基金公司内部控制的层次共有四层，分别是：员工自律;各部门主管(包括监察核)的检查监督;公司管理层对人员和业务的监督控制;董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　7、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括(　　)。1YX帝国网站管理系统
　　A：审慎性原则1YX帝国网站管理系统
　　B：适时性原则1YX帝国网站管理系统
　　C：合法、合规性原则1YX帝国网站管理系统
　　D：同步性原则1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： D1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 242.0 测试方向：常识题难易程度：难1YX帝国网站管理系统
　　解析：基金管理人制定内部控制制度一般应该遵循如下原则：合法、合规性原则：全面性原则;审慎性原则与适时性原则。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　8、对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是( )。1YX帝国网站管理系统
　　A：内控大纲1YX帝国网站管理系统
　　B：部门规章1YX帝国网站管理系统
　　C：基本管理制度1YX帝国网站管理系统
　　D：业务操作手册1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： D1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 244.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：业务操作手册是在基金管理人确定相关业务的基础上，对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　9、基金管理人内部控制应履行的原则不包括()。1YX帝国网站管理系统
　　A：相互制约原则1YX帝国网站管理系统
　　B：有效性原则1YX帝国网站管理系统
　　C：适用性原则1YX帝国网站管理系统
　　D：独立性原则1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： C1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 237.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：基金管理人内部控制应履行：①健全性原则;②有效性原则;③独立性原则;④相互制约原则;⑤成本效益原则。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　10、下列属于内部风险的是()。1YX帝国网站管理系统
　　A：法律法规1YX帝国网站管理系统
　　B：经济1YX帝国网站管理系统
　　C：决策失误1YX帝国网站管理系统
　　D：文化1YX帝国网站管理系统
　　正确答案： C1YX帝国网站管理系统
　　题目主类型：单选题页码： 236.0 测试方向：常识题难易程度：易1YX帝国网站管理系统
　　解析：内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。1YX帝国网站管理系统
　　分数： 11YX帝国网站管理系统
　　2019年基金从业资格考试法规第25章习题运用联想的方法去记忆，题都是围绕着知识点进行的，而且很多题是相当类似的，首先选择想要得到强化的知识点，然后围绕这个知识点来选择题目，题并不需要多，类似的题只要一个就足够，选好题后就可以认真地去做了。另外历年真题一定要做1遍，还有就是教材上的课后题，一定要弄明白。1YX帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan