2019年基金从业资格考试法规第四章习题(5)
来源：乐考网 2019-04-22 10:05:22
2019年基金从业资格考试法规第四章习题发布给大家，会学习的人通常善于总结。2019年基金从业资格考试考试所涉及的知识点既多又广，分散在不同章节，细节性、数字性、理论性知识点较多，且科目与科目之间在语言表达上的差异，很容易造成记忆混乱。因此，考生在精读教材和系统练习的过程中，要有意识地进行知识点同类汇总。
41、 政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，体现了政府基金监管的()特征。
A： 监管主体及其权限具有法定性
B： 监管活动具有强制性
C： 监管内容具有全面性
D： 监管对象具有广泛性
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 113.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 本题考查监管内容具有全面性特征的内容。
分数： 1
42、 下列关于收取增值费的说法，错误的是()。
A： 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
B： 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费;
C： 增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除
D： 遵循合理、公开、质价相符的定价原则
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 141.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除;⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费;⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。
分数： 1
43、 以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。
A： 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
B： 对证券投资业绩进行预测
C： 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D： 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 143.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
分数： 1
44、 基金经理任职应当具有( )年以上证券投资管理经历。
A： 3
B： 2
C： 4
D： 1
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 128.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据相关规定的要求，基金经理任职应当具有3年以上证券投资管理经历。
分数： 1
45、 中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A： 2;1
B： 5;3
C： 3;1
D： 3;2
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 122.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
分数： 1
46、 下列不属于政府基金监管机构依法行使的权利是()。
A： 监督权
B： 禁止权
C： 行政处罚权
D： 审批权
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 114.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性，这是政府对基金行业有效监管的保证。
分数： 1
47、 私募基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万元。
A： 3000
B： 1000
C： 2000
D： 500
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 147.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 净资产不低于1000万元的单位。
分数： 1
48、 下列关于中国证监会对基金托管人的责令整改措施的说法，不正确的是()。
A： 基金托管人被责令改正其重大失误的，其整改后，应当向中国证监会提交报告
B： 基金托管人提交整改报告后，经验收，符合有关要求的，中国证监会和中国银监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施
C： 基金托管人的行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，中国证监会、中国银监会可以采取责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员的措施
D： 依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 134.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金托管人整改后，应当向中国证监会和银监会提交报告。
分数： 1
49、 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。
A： 3000;10
B： 5000;10
C： 1000;10
D： 3000;5
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 127.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
分数： 1
50、 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()。
A： 侵占、挪用基金财产
B： 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
C： 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D： 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 129.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： “以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为”属于基金管理人的职责。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题发布给大家，2019年基金从业资格考试考查的知识点繁杂众多，分布范围广，细分知识点甚至达上千个，很难在短时间内掌握所有的知识点，因此，考生要把握重要知识点。考生在精读教材和系统练习的过程中，要有意识地进行知识点同类汇总。
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