2019年基金从业资格考试法规第四章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-22 10:03:49
2019年基金从业资格考试法规第四章习题大家要及时掌握，考生在自学过程中，边学习边做摘要，是提高学习效率的好方法。在做同步练习题和自测题时，对平时学习过程中整理的摘要，进行校对和更正也是非常重要的，这样更有助于知识的深化。
21、 如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A： 100
B： 500
C： 50
D： 200
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 148.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
分数： 1
22、 基金托管人职责终止的情形不包括()。
A： 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
B： 被基金份额持有人大会解任
C： 被依法取消基金管理资格
D： 被依法取消基金托管资格
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 134.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
分数： 1
23、 下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。
A： 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B： 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C： 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
D： 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 143.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
分数： 1
24、 下列不属于基金财产禁止的投资或者活动的是()。
A： 向基金管理人、基金托管人出资
B： 违反规定向他人贷款或者提供担保
C： 承销证券
D： 从事承担有限公司的投资
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 142.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
分数： 1
25、 基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的()。
A： 重要原则
B： 法定基本原则
C： 保障
D： 基础
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 130.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
分数： 1
26、 基金募集期限自()起计算。
A： 基金份额发售之日
B： 基金份额发售前两天
C： 基金份额发售第二天
D： 基金份额发售前一天
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 139.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
分数： 1
27、 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A： 二分之一
B： 三分之一
C： 三分之二
D： 四分之三
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 145.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
分数： 1
28、 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。
A： 外资企业
B： 独资企业
C： 公司企业
D： 合伙企业
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 126.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
分数： 1
29、 基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。
A： 行为隐蔽
B： 智商高、电子化
C： 手段单一
D： 涉案金额大、社会危害大
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 120.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。
分数： 1
30、 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。
A： 限制交易
B： 调查取证
C： 行政处罚
D： 刑事处罚
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 120.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题大家要及时掌握，2019年基金从业资格考试考生要早做准备了。正所谓，凡事预则立,不预则废，想要运筹帷幄就要稳扎稳打。面对拗口不易理解的知识点，零基础考生很容易丧失信心，进而对学习失去兴趣。
责任编辑：dongyajuan