2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题20
来源：乐考网 2020-11-23 15:48:05
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题20，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
36.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A.计算机
B.互联网
C.电话
D.书面
【答案】BCD〖1.27〗
【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
37.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括( )。
A.刻意与投资者意见保持一致
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.不区分客观事实与主管判断
D.对重要事实予以明示
【答案】AC〖15.20〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
38.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?( )
A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
B.期货交易所已有资金账户中的资金
C.属于期货交易所自有的有价证券
D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
【答案】AD〖20.3〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
39.期货从业人员应当保守的秘密包括( )。
A.执业过程中所获得的未公开的重要信息
B.投资者个人隐私
C.所在期货经营机构秘密
D.国家秘密
【答案】ABCD〖15.8〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
40.( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.期货交易所
【答案】BC〖2.13〗
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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