2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题13
来源：乐考网 2020-11-23 15:41:10
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题13，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1.某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下( )处罚。
A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金
B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.对单位判处罚金
【答案】ABCD〖17.3〗
【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第三条规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”
2.以下说法错误的有( )。
A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格
【答案】ACD〖6.8&6.9〗
【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
3.期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据《期货营业部管理规定(试行)》，以下说法正确的有( )。
A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路
B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C.营业部必须采取双路供电
D.营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施
【答案】ABD〖14.4〗
【解析】《期货营业部管理规定(试行)》第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：①营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易;②营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路;③营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间;④营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定;⑤营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室);⑥营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备;⑦营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施;⑧中国证监会规定的其他条件。
4.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
A.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的股指期货知识
C.向投资者充分揭示股指期货风险
D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】ABCD〖12.7〗
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
5.期货公司出现下列( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按规定报告董事的处分状况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
【答案】ABCD〖5.61〗
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务;⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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