2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题17
来源：乐考网 2020-11-23 15:45:08
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题17，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
21.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护( )。
A.实际控制人的利益
B.控股股东的利益
C.中小股东的利益
D.客户的利益
【答案】CD〖5.38〗
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
22.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。
A.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
【答案】ABCD〖13.6〗
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;②申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;③具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;④具有完备的期货投资咨询业务管理制度;⑤近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;⑥近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;⑦中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
23.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是( )。
A.期货公司借入的次级债务
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款
D.期货公司应付交易所质押款
【答案】AB〖9.15〗
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
24.期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括( )。
A.为客户支付手续费、税款
B.为客户交存保证金
C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
D.依据客户的要求支付可用资金
【答案】ABD〖1.29〗
【解析】《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
25.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。
A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C.境外大型期货公司
D.中华人民共和国公民
【答案】AB〖1.8〗
【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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