2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题14
来源：乐考网 2020-11-23 15:42:28
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题14，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
6.下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有( )。
A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
【答案】ACD〖8.36&8.34&8.35〗
【解析】A项，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。D项，第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。BC两项，第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
7.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括( )。
A.最高价与最低价
B.持仓量
C.开盘价与收盘价
D.成交量、成交价
【答案】ABCD〖1.28〗
【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
8.期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
D.占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营
【答案】ABCD〖4.90〗
【解析】《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。
9.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公正
B.公平
C.效率
D.公开
【答案】ABD〖15.5〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
10.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )
A.会员号变更
B.会员分级结算关系变更
C.会员资格转让
D.交易编码申请权限受到期货交易所限制
【答案】ABCD〖11.40〗
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
责任编辑：