2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题15
来源：乐考网 2020-11-23 15:43:07
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题15，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
11.客户保证金不足时，下列表述中正确的有( )。
A.客户应当自行平仓
B.客户应当及时追加保证金
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓有关费用由该客户承担
【答案】ABD〖1.35〗
【解析】《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
12.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令期限整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿
【答案】ABC〖11.35〗
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
13.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标包括( )。
A.负债与净资产的比例
B.流动资产与资产的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
【答案】CD〖1.55〗
【解析】《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
14.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。
A.有关联的股东合计将持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例增加到5%以上
D.单个股东的持股比例增加到3%
【答案】BC〖4.14〗
【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;②持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
15.期货交易所解散的法定情形包括( )。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.总经理决定解散
【答案】ABC〖3.17〗
【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;③中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第①项、第②项情形解散的，由中国证监会批准。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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