2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题16
来源：乐考网 2020-11-23 15:44:07
小编为大家整理好了2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题16，大家要及时练习，小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!新一轮的期货从业资格考试备考开始，大家不要因为考试难度不大，就马马虎虎，还是要脚踏实地学习。
期货从业考试真题。二、多项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
16.《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。
A.期货公司管理人员任职资格条件
B.期货从业人员执业规则
C.对期货从业人员的监督管理
D.期货从业人员资格的申请
【答案】BCD〖6〗
【解析】A项，期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。
17.关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有( )。
A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
B.营业部不能承担的，由期货公司承担责任
C.营业部独立承担责任
D.期货公司不承担责任
【答案】CD〖19.12〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
18.期货投资者保障基金的( )应报财政部批准。
A.使用
B.年度收支计划
C.年度决算
D.追偿
【答案】BC〖2.17〗
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
19.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息( )。
A.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
B.期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.与期货公司签署书面委托协议
【答案】ABC〖10.17〗
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
20.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。
A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务
C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务
【答案】CD〖1.17&4.11〗
【解析】AC两项，《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。BD两项，《期货公司管理办法》第十一条规定。按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
责任编辑：