证券从业资格考试法律法规第三章单选题(13)
来源：乐考网 2019-05-06 14:28:04
证券从业资格考试法律法规第三章单选题及时复习。学习习惯和学习方法，也是取得成功与否的两个重要因素，不容小觑。不管学习的时候有多认真、多仔细，始终都摆脱不了边学边忘的魔咒。记忆是有周期的，要常常温故。
121、 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满()年。 A： 5
B： 2
C： 1
D： 3
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满3年。
分数： 1
122、 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I.发行人;II.证券公司;III.证券服务机构;IV.投资者。 A： II、III、IV
B： I、IV
C： II、III
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
分数： 1
123、 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A： 中国证监会
B： 中国证券业协会
C： 中国证券登记结算公司
D： 证券交易所
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司客户资产业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
分数： 1
124、 根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。 A： 半年
B： 每月
C： 每季
D： 每年
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
分数： 1
125、 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。 A： 不得提供虚假、误导性信息
B： 不得采取不正当竞争手段开展业务
C： 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
D： 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
分数： 1
126、 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括()。 A： 检查制度
B： 证券公司向监管机构的报告制度
C： 信息披露制度
D： 建立内部稽核制度
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。
分数： 1
127、 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。 A： 10
B： 5
C： 20
D： 15
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
分数： 1
证券从业资格考试法律法规第三章单选题及时复习。学习时，我们要进行适当的休息，缓解大脑的疲劳感和紧张感，以上的内容，希望能给证券从业资格考试备考的小伙伴们，传递一种正能量，能够时刻提醒自己多加学习，坚持不放弃。
责任编辑：dongyajuan