初级会计职称

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题记得学习，努力程度肯定是获取成功的首要因素。考试的成功和努力也是分不开的，追赶学习进度固然重要，但是如果一味的追求学习进度，而不重视做总结这个环节，势必会影响整体的学习效果。aK3帝国网站管理系统

　　81、 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。 A： 电子aK3帝国网站管理系统

　　B： 书面aK3帝国网站管理系统

　　C： 口头aK3帝国网站管理系统

　　D： 网络aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： BaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。aK3帝国网站管理系统

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　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　82、 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。 A： 民事aK3帝国网站管理系统

　　B： 违约aK3帝国网站管理系统

　　C： 侵权aK3帝国网站管理系统

　　D： 刑事aK3帝国网站管理系统

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　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。aK3帝国网站管理系统

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　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　83、 关于证券承销，以下说法错误的是()。 A： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式aK3帝国网站管理系统

　　B： 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式aK3帝国网站管理系统

　　C： 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议aK3帝国网站管理系统

　　D： 证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： DaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　84、 下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。 A： 财务顾问应当就建立并购重组工作档案和工作底稿制度aK3帝国网站管理系统

　　B： 财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作aK3帝国网站管理系统

　　C： 财务顾问应当建立健全内部报告制度aK3帝国网站管理系统

　　D： 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： BaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　85、 投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()，证券公司的人员数量不得超过()。 A： 三分之一;二分之一aK3帝国网站管理系统

　　B： 二分之一;三分之一aK3帝国网站管理系统

　　C： 二分之一;三分之二aK3帝国网站管理系统

　　D： 三分之二;四分之三aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： BaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于二分之一，证券公司的人员数量不得超过三分之一。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　86、 ()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。 A： 发行人股东、保荐机构aK3帝国网站管理系统

　　B： 发行人注册会计师、律师aK3帝国网站管理系统

　　C： 保荐人、发行人董事会aK3帝国网站管理系统

　　D： 保荐机构、发行人律师aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： DaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定，是否履行相关决策或审批程序，所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　87、 证券公司从事资产管理业务，净资本应不低于()亿元人民币。 A： 2aK3帝国网站管理系统

　　B： 3aK3帝国网站管理系统

　　C： 1aK3帝国网站管理系统

　　D： 5aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： AaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　88、 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()的客户，证券公司不得向其融资、融券。 A： 有风险承担能力aK3帝国网站管理系统

　　B： 交易频率过低aK3帝国网站管理系统

　　C： 从事证券交易的时间连续计算不足半年aK3帝国网站管理系统

　　D： 投资风险稳健aK3帝国网站管理系统

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　　解析： 对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得向其融资、融券。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　89、 以下不属于证券经纪业务中禁止行为的有()。 A： 向客户保证收益aK3帝国网站管理系统

　　B： 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券aK3帝国网站管理系统

　　C： 将客户的资金和证券借与他人aK3帝国网站管理系统

　　D： 以客户委托的买入价格买进股票aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： DaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 本题考查证券经纪业务的禁止行为。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　90、 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A： 7aK3帝国网站管理系统

　　B： 3aK3帝国网站管理系统

　　C： 5aK3帝国网站管理系统

　　D： 10aK3帝国网站管理系统

　　正确答案： CaK3帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易aK3帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。aK3帝国网站管理系统

　　分数： 1aK3帝国网站管理系统

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题记得学习，如果没有好的学习方法技能，学习起来一定会倍感疲惫，心有余而力不足。掌握正确学习方法，学习起来才会轻松许多。很多辅导书中会有很多老师总结的内容，我们可以看，可以吸收借鉴，但是你要有自己的想法和思路。aK3帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan