初级会计职称

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题，要注意保持一个好的心态去学习。不理解的部分就反复看，仔细研究，认真推敲好了，真正理解了，记忆起来就不会难么困难了。只有真正理解了，才能学以致用，减少错题的概率。建议大家平时学习时要专注，要认真，同时还要保证充足的睡眠时间mfv帝国网站管理系统

　　111、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报()备案。 A： 证券交易所mfv帝国网站管理系统

　　B： 中国证监会mfv帝国网站管理系统

　　C： 注册地中国证监会派出机构mfv帝国网站管理系统

　　D： 中国证券业协会mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Cmfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　112、 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其业务人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。 A： 财务顾问mfv帝国网站管理系统

　　B： 证券投资顾问业务mfv帝国网站管理系统

　　C： 定向资产管理业务mfv帝国网站管理系统

　　D： 证券研究mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Cmfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中mfv帝国网站管理系统

　　解析： 所谓定向资产管理业务，是证券公司与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过该客户的账户，为客户提供资产管理服务。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　113、 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。 A： 自营业务规模mfv帝国网站管理系统

　　B： 资产配置策略mfv帝国网站管理系统

　　C： 投资品种mfv帝国网站管理系统

　　D： 投资时机mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Amfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　114、 以下不属于证券公司自营业务禁止行为的是()。 A： 以证券公司的名义开立专门的证券自营账户mfv帝国网站管理系统

　　B： 将自营账户借给他人使用mfv帝国网站管理系统

　　C： 以个人名义进行自营业务mfv帝国网站管理系统

　　D： 将自营业务与代理业务混合操作mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Amfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 本题考查证券公司自营业务禁止行为的内容。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　115、 自营业务的最高决策机构是()。 A： 董事会mfv帝国网站管理系统

　　B： 自营业务部门mfv帝国网站管理系统

　　C： 投资决策机构mfv帝国网站管理系统

　　D： 股东大会mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Amfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 自营业务的最高决策机构是董事会。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　116、 证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的()。 A： 5%mfv帝国网站管理系统

　　B： 20%mfv帝国网站管理系统

　　C： 15%mfv帝国网站管理系统

　　D： 10%mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Dmfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 对原有客户的回访比例应当不低于上年末乐乎总数的10%。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　117、 证券公司办理集合资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。 A： 300mfv帝国网站管理系统

　　B： 200mfv帝国网站管理系统

　　C： 50mfv帝国网站管理系统

　　D： 100mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Dmfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司办理集合资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。mfv帝国网站管理系统

　　lt;br /mfv帝国网站管理系统

　　gt;mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　118、 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 A： 3mfv帝国网站管理系统

　　B： 5mfv帝国网站管理系统

　　C： 7mfv帝国网站管理系统

　　D： 10mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Bmfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　119、 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。I.政策风险;II.市场风险;III.系统风险;IV.违约风险 A： I、II、III、IVmfv帝国网站管理系统

　　B： I、II、IIImfv帝国网站管理系统

　　C： II、III、IVmfv帝国网站管理系统

　　D： I、IImfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Amfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　120、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。 A： 100mfv帝国网站管理系统

　　B： 500mfv帝国网站管理系统

　　C： 200mfv帝国网站管理系统

　　D： 50mfv帝国网站管理系统

　　正确答案： Amfv帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易mfv帝国网站管理系统

　　解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。mfv帝国网站管理系统

　　分数： 1mfv帝国网站管理系统

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题，要注意保持一个好的心态去学习。睡前小伙伴们可以喝杯牛奶，既能起到补充营养的作用，同时还能起到安神的作用。人生如棋，我愿为卒，行动虽慢，可谁曾见我后退一步。mfv帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan