初级会计职称

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题有的放矢的学习，提高学习的效率，感觉自己摸索学习方法、命题规律、答题技巧太浪费时间?不妨选择名师辅导。通过听一些高效辅导课程，让名师帮助理清重点和非重点，清楚教材变化Ph1帝国网站管理系统

　　31、 证券公司和证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 5%Ph1帝国网站管理系统

　　B： 1%Ph1帝国网站管理系统

　　C： 10%Ph1帝国网站管理系统

　　D： 3%Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： BPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　32、 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同Ph1帝国网站管理系统

　　B： 从事证券相关行业经历两年Ph1帝国网站管理系统

　　C： 实际从事发布证券研究报告业务Ph1帝国网站管理系统

　　D： 取得证券投资咨询职业资格Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： BPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　33、 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于()亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于()亿元人民币。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 3;5Ph1帝国网站管理系统

　　B： 3;4Ph1帝国网站管理系统

　　C： 5;5Ph1帝国网站管理系统

　　D： 5;3Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： APh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　34、 证券公司应当在( )后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 证券经纪人签订委托合同Ph1帝国网站管理系统

　　B： 为证券经纪人进行执业注册登记Ph1帝国网站管理系统

　　C： 证券经纪人签订劳动合同Ph1帝国网站管理系统

　　D： 证券经纪人通过从业资格考试Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： BPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　35、 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 4Ph1帝国网站管理系统

　　B： 3Ph1帝国网站管理系统

　　C： 2Ph1帝国网站管理系统

　　D： 1Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： BPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满3年。Ph1帝国网站管理系统

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　　gt;Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　36、 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 检查制度Ph1帝国网站管理系统

　　B： 信息披露Ph1帝国网站管理系统

　　C： 定期巡视Ph1帝国网站管理系统

　　D： 证券公司向监管机构的报告制度Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： CPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　37、 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足注册资本和()符合增加融资融券业务后的规定。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 净资本Ph1帝国网站管理系统

　　B： 净资产Ph1帝国网站管理系统

　　C： 总资产Ph1帝国网站管理系统

　　D： 总资本Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： APh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　38、 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 包销Ph1帝国网站管理系统

　　B： 经销Ph1帝国网站管理系统

　　C： 传销Ph1帝国网站管理系统

　　D： 代销Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： DPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　39、 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 财务顾问Ph1帝国网站管理系统

　　B： 证券投资顾问Ph1帝国网站管理系统

　　C： 法律顾问Ph1帝国网站管理系统

　　D： 理财顾问Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： BPh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　40、 发布证券研究报告相关业务方案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。Ph1帝国网站管理系统

　　A： 5Ph1帝国网站管理系统

　　B： 7Ph1帝国网站管理系统

　　C： 10Ph1帝国网站管理系统

　　D： 3Ph1帝国网站管理系统

　　正确答案： APh1帝国网站管理系统

　　题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易Ph1帝国网站管理系统

　　解析： 发布证券研究报告相关业务方案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。Ph1帝国网站管理系统

　　分数： 1Ph1帝国网站管理系统

　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题有的放矢的学习，遗忘是非常正常的，毕竟记忆的周期是有限的。但除了要经常复习之外，考生们也要看看自己的学习方法是否正确，名师对于考试重点的把握更加精准，考生们也可以将主要精力花在重点内容上。Ph1帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan