证券从业资格考试法律法规第三章单选题(8)
来源：乐考网 2019-05-06 11:58:08
小编整理的证券从业资格考试法律法规第三章单选题要勤学多练。大家可以对照一下真题及答案解析，看看自己考试中哪些地方丢分比较严重，重点学习该部分内容。复习一下学过的知识点和错题，加深记忆的同时，增强知识的理解和记忆程度。
71、 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立()，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A： 客户信用交易担保资金账户
B： 信用交易资金交收账户
C： 融资专用资金账户
D： 结算备付金账户
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
分数： 1
72、 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。 A： 证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
B： 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C： 操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
D： 证券公司不允许将自营账户借给他人使用
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。
分数： 1
73、 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。 A： 10%
B： 20%
C： 15%
D： 5%
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。
分数： 1
74、 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。 A： 300
B： 50
C： 200
D： 100
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
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分数： 1
75、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户( )证券账户。 A： 四级
B： 一级
C： 三级
D： 二级
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户二级证券账户。
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分数： 1
76、 禁止内幕交易的主要措施是()。 A： 责任到人
B： 行业自律
C： 法律制裁
D： 严格把关
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。
分数： 1
77、 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A： 20%
B： 10%
C： 25%
D： 15%
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
分数： 1
78、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。 A： 客观
B： 风险收益匹配
C： 诚实信用
D： 公正
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
分数： 1
79、 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，应责令其改正、没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。 A： 一倍以上三倍以下
B： 五倍以上
C： 一倍以上五倍以下
D： 等值以下
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。
分数： 1
80、 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。I.建立自营业务的逐日盯市制度;II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制;III.完善风险监控量化指标体系;IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 A： I、III、IV
B： II、III、IV
C： I、IV
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 以上全部正确。
分数： 1
小编整理的证券从业资格考试法律法规第三章单选题要勤学多练。想报的考生要尽快开始备考。借鉴一下学霸的通关方法。当然，在职考生想让通关更有保障，最好还是跟随名师学习。预祝广大考生2019证券从业资格考试轻松过关。
责任编辑：dongyajuan