证券从业资格考试法律法规第三章单选题(11)
来源：乐考网 2019-05-06 14:23:27
证券从业资格考试法律法规第三章单选题进行尝试练习。你不重视学习，考试的时候你对它自然也不够熟悉，不熟悉又怎么能够做出正确答案?这些都是与自己平时的学习习惯息息相关。发现学习中的问题，一定要及时纠正，及时解决。
101、 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是()。 A： 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
B： 将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险
C： 证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D： 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 其它选项内容属于管理风险和合规风险。
分数： 1
102、 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。 A： 6
B： 5
C： 3
D： 9
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
分数： 1
103、 证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A： 5
B： 7
C： 3
D： 10
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
分数： 1
104、 在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会指定并实施()。 A： 《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
B： 《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
C： 《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
D： 《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》，《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》。
分数： 1
105、 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。 A： 没收非法所得
B： 警告
C： 撤销相关业务许可
D： 罚款
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
分数： 1
106、 证券经纪中委托合同的标的物是()。 A： 委托人
B： 证券交易所
C： 证券经纪人
D： 证券交易对象
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析：
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gt;证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
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分数： 1
107、 在证券业务实践中，“跨墙”主要体现在证券分析师参与()项目。 A： 投资银行
B： 投资咨询
C： 投资顾问
D： 资产管理
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与投资银行项目方面。
分数： 1
108、 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。 A： 财务顾问
B： 证券经纪
C： 投资顾问
D： 投资咨询
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
分数： 1
109、 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。 A： 5;3
B： 4;7
C： 7;5
D： 3;6
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
分数： 1
110、 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。 A： 25%
B： 10%
C： 15%
D： 20%
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
分数： 1
证券从业资格考试法律法规第三章单选题进行尝试练习。如果你想顺利通过证券从业资格考试，不能仅仅依附于死记硬背，还是要加强理解的。学习固然很重要，但是身体更重要。没有一个好的身体素质，拿什么去和考试作战。
责任编辑：dongyajuan