2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题7
来源：乐考网 2020-11-19 14:43:52
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题7，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。91( 多选题 )
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
正确答案是 A C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券公司风险控制指标管理。
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自由资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
自营业务的风险控制指标规定：
(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计金额不得超过净资本的100%。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
(4)持有一种权益类证券的市值与总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。
所以，本题答案为ACD。
考点：证券公司风险控制指标管理
92( 多选题 )
公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
正确答案是 A B D ，
解析：本题所要考核的知识点是公司治理结构。
公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事、高级管理人员权利义务，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。简单地说，就是通过一种制度安排来合理的配置所有者和经营者之间的权利与责任关系。
所以，本题答案为ABD。
考点：证券公司治理结构
93( 多选题 )
证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制( )。
A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是证券公司风险控制指标管理。
根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按照规定计算净资本和风险准备金，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
所以，本题答案为ABC。
考点：证券公司风险控制指标管理
94( 多选题 )
如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是资产评估机构。
资产评估机构申请证券评估业务，应当不存在下列情形之一：
(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。
(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。
(3)申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
所以，本题答案为ABC。
考点：资产评估机构从事证券、期货业务的管理
95
( 多选题 )
《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括( )。
A.证券监督管理机构的职责
B.监督管理机构履行职责可采取的措施
C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
D.监管人员的职业操守
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是《证券法》主要内容。
《证券法》中有关证券监督管理机构这一部分的主要内容包括：
(1)证券监督管理机构的职责及履行职责可采取的措施。
(2)对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求。
(3)监管人员的职业操守。
(4)监督管理信息共享机制。
(5)履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定。
所以，本题答案为ABCD。
考点：法律
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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