2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题1
来源：乐考网 2020-11-19 14:37:36
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题1，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。61( 多选题 )
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.品种结构的多样性
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有很多种，但较为重要的结构有：
(1)层次结构。这通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序划分，证券市场的结构可以分为发行市场(又称一级市场)和交易市场(又称二级市场)。
除一级市场、二级市场的区分外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
(2)品种结构。这是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
(3)交易场所结构。按交易活动是否有固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
所以，本题答案为ABC。
考点：证券市场
62( 多选题 )
证券市场按交易结构可分为( )。
A.货币市场
B.外汇市场
C.无形市场
D.有形市场
正确答案是 C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有很多种，但较为重要的结构有：
(1)层次结构。这通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序划分，证券市场的结构可以分为发行市场(又称一级市场)和交易市场(又称二级市场)。
除一级市场、二级市场的区分外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
(2)品种结构。这是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
(3)交易场所结构。按交易活动是否有固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
所以，本题答案为CD。
考点：证券市场
63( 多选题 )
中国证监会的主要职责是( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券监管机构。
在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：
(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
(2)负责监督有关法律、法规执行。
(3)负责保护投资者的合法权益。
(4)对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监督，维护公平而有序的证券市场。
所以，本题答案为ABCD。
考点：证券监管机构
64( 多选题 )
股票的票面应该记载( )。
A.公司名称
B.股票类型
C.票面金额
D.股票编号
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是股票的定义。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票作为一种所有权凭证，具有一定的格式。我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
所以，本题答案为ABCD。
考点：股票概述
65( 多选题 )
关于股票的票面价值，下列说法正确的是( )。
A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
正确答案是 A C ，
解析：本题所要考核的知识点是股票的票面价值。
股票的票面价值又称面值，即在股票票面上注明的金额。这种股票被称为有面额股票。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本总和，也等于面值总和。发行价格高于面值，称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款列为公司资本公积金。
随着时间的推移，公司的净资本会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。尽管如此，票面价值代表了每一股份占总股份的比例，在确定股东权益时仍具有一定意义。
所以，本题答案为AC。
考点：股票的价值
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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