2012年6月证券从业资格《基础知识》单选真题6
来源：乐考网 2020-11-19 14:33:28
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》单选真题6，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。33选定特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓( )条件。
A.破产隔离
B.破产保护
C.财产保护
D.财产隔离
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是资产证券化。
资产证券化，是指以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
资产证券化的有关当事人包括特定目的机构和特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。
所以，本题答案为A。
考点：资产证券化与证券化产品
34按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是结构化金融衍生产品。
(1)按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
(2)按连接的基础产品分类，可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品。
(3)按受益保障性分类，可分为收益保证型和非收益保证型;前者又可进一步分为保本型产品和保证最低收益型产品。
所以，本题答案为A。
考点：结构化金融衍生产品
35证券包销是指( )。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券承销制度。
发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”;二是委托他人代为销售，被称为“承销”。一般情况下，公开发行以承销为主。承销方式有代销和包销两种：
(1)包销，是证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入(全额包销)，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式(余额包销)。
(2)代销，是承销商代发行人发行证券，在承销期结束时，将未售出证券全部退还给发行人的承销方式。
所以，本题答案为D。
考点：证券发行市场概述
36债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是债券发行价格。
债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格可以分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，债券以高于面值的价格发行。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按招标的分类，有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
所以，本题答案为A。
考点：债券发行市场
37我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是证券交易所。
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
我国内地有两家证券交易所――上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利法人。
所以，本题答案为A。
考点：证券交易所
38我国的二板市场指的是( )。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板块市场
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是二板市场。
根据社会经济发展对资本市场的需求和建立多层次资本市场的部署，我国以上海、深圳证券交易所作为证券市场主办市场的基础上，又在深圳证券交易所设置了中小企业板市场和创业板市场，从而形成了交易所内的不同市场层次。
(1)主板市场，又称“一板市场”，上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。主板市场是证券市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。
(2)创业板市场，又称“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向。
所以，本题答案为D。
考点：证券交易所
39代办股份转让系统转让价格实行( )的涨跌幅限制。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是场外交易市场。
代办股份转让系统转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让：
(1)股东权益为正值或净利润为正值，股份每周转让5次。
(2)均为负值的，每周转让3次。
(3)未与主板券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让1次。
所以，本题答案为A。
考点：场外交易市场
40( )是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
正确答案是 C ，
解析：本题所要考核的知识点是股价平均数。
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
(1)简单算术股价平均数，是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
(2)加权股价平均数，是将个样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
(3)修正股价平均数，是在简单算术股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股股本结构发生变化、或样本股市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
所以，本题答案为C。
考点：股价平均数和股价指数
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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