2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题3
来源：乐考网 2020-11-19 14:39:45
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题3，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。71( 多选题 )
根据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有( )。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.累进利率债券
D.延付息票债券
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是欧洲债券。
欧洲债券，是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。
欧洲债券市场以众多创新品种而著称。在计息方式上，既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券。
所以，本题答案为ABCD。
考点：国际债券的分类
72( 多选题 )
封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.投资策略不同
正确答案是 B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是证券投资基金的分类。
封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金和开放式基金主要有以下区别：
(1)期限不同，封闭式基金有固定存续期，开放式基金没有固定期限。
(2)发行规模限制不同，封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，开放式基金可随时提出申购或赎回申请。
(3)基金份额交易方式不同。
(4)基金份额的交易价格计算标准不同。
(5)基金份额资产净值公布的时间不同。
(6)交易费用不同。
(7)投资策略不同。
所以，本题答案为BCD。
考点：证券投资基金的分类
73( 多选题 )
关于基金管理人，下列说法正确的是( )。
A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B.基金管理人由基金管理公司担任
C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是基金管理人。
基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。不仅负责基金的投资管理，而且承担者产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面职责。
(1)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
(2)基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其它机构等发起设立，具有独立法人地位。
(3)基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。
所以，本题答案为ABC。
考点：证券投资基金管理人
74( 多选题 )
基金资产总值是指基金所拥有的( )所形成的价值总和。
A.各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是基金资产总值。
基金资产总值是指基金拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和。
基金净资产是指基金资产总值减去负债后的价值。
所以，本题答案为ABCD。
考点：证券投资基金资产估值
75( 多选题 )
金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
正确答案是 C D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融衍生工具的分类。
金融衍生工具可以按照产品形态、自身交易方式、基础工具的种类以及交易场所的不同而有不同的分类。
(1)根据产品形态，可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
(2)按照自身交易方式，可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
(3)按照基础工具种类，可分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(4)按照交易场所分类，可分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具。
所以，本题答案为CD。
考点：金融衍生工具的分类
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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