2012年6月证券从业资格《基础知识》单选真题5
来源：乐考网 2020-11-19 14:07:43
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》单选真题5，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。25金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应风险。
A.资产和负债
B.资产
C.负债
D.资产或负债
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融互换交易。
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。从交易结构上，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
互换交易的主要用途是改变交易者资金或负债的风险结构，从而规避相应的风险。
所以，本题答案为D。
考点：金融互换交易
26金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。
A.买方
B.卖方
C.期货经纪公司
D.交易所(或期货清算公司)
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融期货。
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所为交易对手，基本不用担心交易违约。
所以，本题答案为D。
考点：金融期货合约与金融期货市场
27( )的特征是“一手交钱，一手交货”。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是现货交易、远期交易、期货交易。
通常可以根据交易合约的签订与实际交割的关系，将交易市场的组织形态划分为三类：
(1)现货交易，特征是”一手交钱、一手交货“，即以现款买现货方式进行交易。
(2)远期交易，是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。
(3)期货交易，是指交易双方在集中交易场所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
所以，本题答案为A。
考点：现货交易、远期交易与期货交易
28债券远期交易的( )品种最为活跃。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
正确答案是 A ，
解析：本题所要考核的知识点是金融远期。
金融远期合约是最基本的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为”远期价格“)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的(或金融变量)的合约。
由于采用一对一的交易方式，交易事项可协商确定，较为灵活，但非集中交易也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。
债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
所以，本题答案为A。
考点：金融远期合约与远期合约市场
29A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是( )元。
A.4000
B.5000
C.6000
D.7000
正确答案是 B ，
解析：本题所要考核的知识点是权证。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期限内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：
(1)通过专用证券账户提供并维持足够数量的标的证券或现金。
履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数，本题中即=10000×2×50%×0.5=5000。
(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。
所以，本题答案为B。
考点：权证
30附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在( )时才调整行权价格和行权比例。
A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是权证。
权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
标的证券发行后有除息、除权事项的，通常要对认股权证的认股价格进行调整;标的证券发生除权的，行权比例作相应调整，除息时行权比例不作调整。
所以，本题答案为D。
考点：权证
31根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后方可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案是 D ，
解析：本题所要考核的知识点是可转换债券。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按照一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
所以，本题答案为D。
考点：可转换债券
32( )成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证
正确答案是 B ，
解析：本题所要考核的知识点是存托凭证。
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。
2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度的加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ市场的主要形式。
所以，本题答案为B。
考点：存托凭证
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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