2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题4
来源：乐考网 2020-11-19 14:40:53
小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》多选真题4，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。证券从业资格考试即将到来，考前这时候大家一定要做一做真题，找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业考试真题。76( 多选题 )
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A.远期汇率协议
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.股权类资产的远期合约
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融远期。
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。
所以，本题答案为ABCD。
考点：金融远期合约与远期合约市场
77( 多选题 )
金融期货的基本功能有( )。
A.价格发现功能
B.套期保值功能
C.投机功能
D.套利功能
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融期货。
金融期货是期货交易的一种。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础的期货交易。
金融期货具有四项基本功能，包括套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
所以，本题答案为ABCD。
考点：金融期货合约与金融期货市场
78( 多选题 )
金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.结算所和无负债结算制度
D.每日价格波动限制及断路器规则
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是金融期货。
金融期货是期货交易的一种。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础的期货交易。
金融期货交易由一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的保障，也是期货市场运行机制的外在表现，主要包括：
(1)集中交易制度，金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。
(2)标准化的期货合约和对冲机制，期货合约是由交易所设计、经主管机构批准后向市场公布的标准化合约;期货合约设计成标准化合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲。
(3)保证金制度，为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要提通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。
(4)结算所和无负债结算制度，结算所是期货交易的专门清算机构，结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”。
(5)限仓制度，是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
(6)大户报告制度，是交易所建立限仓制度后，当会员或客户持仓量达到一定数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
(7)每日价格波动限制及断路器规则，为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨跌幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
所以，本题答案为ABCD。
考点：金融期货合约与金融期货市场
79( 多选题 )
可转换债券与附权证债券区别具体有( )。
A.可转换债券的权利载体是债券本身
B.可转换债券持有人即转股权所有人
C.附权证债券的权利载体是权证
D.在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离
正确答案是 A B C D ，
解析：本题所要考核的知识点是可转换债券。
可转换债券与附权证债券的区别有：
(1)权利载体不同：可转换债券的权利载体是债券本身，因此债券持有人即转股权所有人;而附权证债券的权利载体是权证，在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权。
(2)行权方式不同：可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在;而附权证债券发行后，权证持有人将按权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。
(3)权利内容不同：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
所以，本题答案为ABCD。
考点：可转换债券
80( 多选题 )
对发行人而言，发行存托凭证的优点有( )。
A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求
C.上市手续简单，发行成本低
D.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
正确答案是 A B C ，
解析：本题所要考核的知识点是存托凭证。
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
对发行人而言，发行存托凭证的优点有：
(1)市场容量大，筹资能力强。
(2)避开直接发行债券与股票的法律要求，上市手续简单，发行成本低。
所以，本题答案为ABC。
考点：存托凭证
证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，我们做任何事都要打好基础，才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此，要脚踏实地学习，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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