初级会计职称

　　2019年基金从业资格考试股权第9章习题准备好了。千万不要抱有时间还早不必提前备考的想法，提早准备，方为上策。可以利用思维导图制定备考计划，细化到每一天，各科教材并行学习，列出学习一遍的时间，注意安排复习及做题。ISe帝国网站管理系统
　　11、 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )万元以上的，应当依法追究刑事责任。ISe帝国网站管理系统
　　A： 15ISe帝国网站管理系统
　　B： 20ISe帝国网站管理系统
　　C： 10ISe帝国网站管理系统
　　D： 5ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： BISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 225 测试方向： 常识题 难易程度： 易ISe帝国网站管理系统
　　解析： 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当依法追究刑事责任。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　12、 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为 “以非法占有为目的”，即( );抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;拒不交代资金去向，逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的 Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅲ携带集资款逃匿的Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的ISe帝国网站管理系统
　　A： Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　B： Ⅰ、Ⅱ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　D： Ⅰ、Ⅱ、ⅢISe帝国网站管理系统
　　正确答案： CISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 225 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为 “以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。(3)携带集资款逃匿的。(4)将集资款用于违法犯罪活动的。(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。(6)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的。(8)其他可以认定非法占有目的的情形。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　13、 QFIP试点地区对于()等进行了规定。Ⅰ、境外投资人的资格认定Ⅱ、境内管理人的资格认定Ⅲ、基金最低规模认定Ⅳ、结汇流程ISe帝国网站管理系统
　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　B： Ⅰ、Ⅱ、ⅢISe帝国网站管理系统
　　C： Ⅰ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　D： Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　正确答案： AISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 221 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： QFLP 制度先后在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等地区进行试点，不同的试点地区对境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等规定进行了不同的探索。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　14、 QFLP(合格境外有限合伙人制度)制度与QFII(合格境外机构投资者)制度的区别在于，QFLP针对的是()，QFII针对的是()。ISe帝国网站管理系统
　　A： 股权投资基金;母基金ISe帝国网站管理系统
　　B： 股权投资基金;证券投资基金ISe帝国网站管理系统
　　C： 证券投资基金;母基金ISe帝国网站管理系统
　　D： 证券投资基金;股权投资基金ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： BISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 221 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： QFLP制度与QFII制度的区别在于，QFLP针对的是股权投资基金，QFII针对的是证券投资基金。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　15、 以下不属于股权投资基金合同必备条款的是()。ISe帝国网站管理系统
　　A： 基金的运作方式ISe帝国网站管理系统
　　B： 基金的出资方式、数额和认缴期限ISe帝国网站管理系统
　　C： 基金收益预测ISe帝国网站管理系统
　　D： 基金的投资范围、投资策略和投资限制ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： CISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 215 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 基金合同通常应对以下内容作出规定：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;(2)基金的运作方式;(3)基金的出资方式、数额和认缴期限;(4)基金的投资范围、投资策略和投资限制;(5)基金收益分配原则、执行方式;(6)基金承担的有关费用;(7)基金信息提供的内容、方式;(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;(10)基金财产清算方式;( 11)当事人约定的其他事项。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　16、 通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。ISe帝国网站管理系统
　　A： 2ISe帝国网站管理系统
　　B： 3ISe帝国网站管理系统
　　C： 4ISe帝国网站管理系统
　　D： 5ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： BISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 211 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　17、 下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是()。ISe帝国网站管理系统
　　A： 不得“利用个人财产进行投资”ISe帝国网站管理系统
　　B： 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”ISe帝国网站管理系统
　　C： 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”ISe帝国网站管理系统
　　D： 不得“侵占、挪用基金财产”ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： AISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 217 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; (9)未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务;( 10)进行商业贿赂;(11)将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;( 12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;( 13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;( 14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　18、 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。ISe帝国网站管理系统
　　Ⅰ 报刊ISe帝国网站管理系统
　　Ⅱ 电台ISe帝国网站管理系统
　　Ⅲ 电视ISe帝国网站管理系统
　　Ⅳ 互联网ISe帝国网站管理系统
　　A： Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　C： Ⅰ、Ⅱ、ⅢISe帝国网站管理系统
　　D： Ⅰ、Ⅱ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　正确答案： BISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 214 测试方向： 常识题 难易程度： 易ISe帝国网站管理系统
　　解析： 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　19、 下列属于合格投资者类型的有()。Ⅰ、社会保障基金、企业年金养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ、中国证监会规定的其他投资者ISe帝国网站管理系统
　　A： Ⅰ、Ⅱ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　C： Ⅱ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　D： Ⅰ、Ⅲ、ⅣISe帝国网站管理系统
　　正确答案： BISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 212 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 下列投资者视为合格投资者： (1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　20、 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。ISe帝国网站管理系统
　　A： 财政税收ISe帝国网站管理系统
　　B： 法律手段ISe帝国网站管理系统
　　C： 经济手段ISe帝国网站管理系统
　　D： 政策导向ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： AISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 230 测试方向： 常识题 难易程度： 易ISe帝国网站管理系统
　　解析： 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　21、 在我国股权投资基金投资者人数限制中，合伙型基金的投资者人数不超过()人。ISe帝国网站管理系统
　　A： 200ISe帝国网站管理系统
　　B： 100ISe帝国网站管理系统
　　C： 50ISe帝国网站管理系统
　　D： 150ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： CISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 212 测试方向： 常识题 难易程度： 中ISe帝国网站管理系统
　　解析： 我国股权投资基金投资者人数的限制之一是，合伙型基金的投资者人数不超过50人。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　22、 2013年6月27日，中央编制办公室印发( )，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。ISe帝国网站管理系统
　　A： 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》ISe帝国网站管理系统
　　B： 《关于私募股权基金募集问题的通知》ISe帝国网站管理系统
　　C： 《关于私募股权基金外包业务的通知》ISe帝国网站管理系统
　　D： 《关于私募股权基金管理备案的通知》ISe帝国网站管理系统
　　正确答案： AISe帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 206 测试方向： 常识题 难易程度： 易ISe帝国网站管理系统
　　解析： 2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。ISe帝国网站管理系统
　　分数： 1ISe帝国网站管理系统
　　2019年基金从业资格考试股权第9章习题准备好了。现阶段备考注重细节，养成学习的好习惯，增大成功率的同时也能轻松备考。制定计划也就明确了每个阶段的目标，当时间过去1/3基本就能确定任务能否完成。如果未按照计划执行，后期只能“慌忙冲刺”。ISe帝国网站管理系统
 

责任编辑：dongyajuan