2019年基金从业资格考试股权第8章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-30 09:42:29
2019年基金从业资格考试股权第8章习题大家要重视习题的作用，要具备敏锐的洞察力，能够根据考试大纲抓住其中的考试重点。每天的2019年基金从业资格考试学习时间都是固定的，切忌利用琐碎的时间来学习，这样学习效率会大打折扣。如果自己的学习能力不是很强，建议参加一些网络课程的辅导
21、 对于涉及销售结算资金的外包服务机构，其备案还需提交与( )的基金中央数据交换平台的测试报告。
A： 中国证券登记结算有限责任公司
B： 中国基金业协会
C： 全国中小企业股份转让系统
D： 中国期货保证金监控中心
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《〈基金业务外包服务指引(试行)〉相关问题解答(一)》，基金业协会网站上已公开基金业务外包服务机构备案所需材料清单，包括提供开展外包业务相关的内控管理制度、业务隔离措施、人员专业能力、信息系统配备情况、与管理人签定的约定双方权利义务的外包合同清单(如已开展);涉及销售结算资金的，还应包括相关账户信息、销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及与中国证券登记结算有限责任公司的基金中央数据交换平台的测试报告等。
分数： 1
22、 基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及( )等报表。
A： 份额变动表
B： 净值变动表
C： 盈亏平衡表
D： 现金流量表
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 172.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
分数： 1
23、 外包机构应具备开展外包业务的( )和( )。
A： 营运能力 风险承受能力
B： 投资能力 风险承受能力
C： 营运能力 风险管理能力
D： 投资能力 风险管理能力
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。
分数： 1
24、 基金管理人应当在约定时间内发布基金的定期报告，披露基金基本情况、投资进展、项目情况、相关财务数据，这是()阶段的投资者互动重点。
A： 投资及投后管理
B： 退出
C： 募集
D： 都不是
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 161.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金运行期间。基金管理人的高级管理人员和核心团队成员向投资者介绍基金投资策略、行业发展、投资机会和进展、基金基本情况、已投项目公司的经营情况、基金财务状况等
分数： 1
25、 基金投资者关系管理的意义包括()。
A： 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
B： 有利于增加基金信息披露的透明度
C： 都是
D： 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 159.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金投资者关系管理的意义:第一 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系。第二 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础。第三 有利于增加基金信息披露的透明度。
分数： 1
26、 在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是( )。
A： 清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单
B： 就基金已投资项目进行追加投资
C： 通知、公告债权人
D： 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 176.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《公司法》第一百八十四条，清算组在清算期间行使下列职权：①清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单;②通知、公告债权人;③处理与清算有关的公司未了结的业务;④清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;⑤清理债权、债务;⑥处理公司清偿债务后的剩余财产;⑦代表公司参与民事诉讼活动。
分数： 1
27、 外包机构为基金管理人提供的基金业务外包服务包括( )。 Ⅰ.咨询业务服务 Ⅱ.份额登记业务服务 Ⅲ.估值核算业务服务 Ⅳ.销售及销售支付业务服务
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《基金业务外包服务指引(试行)》第二条，外包服务是指基金业务外包服务机构(简称外包机构)为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
分数： 1
28、 信息披露义务人，是指( )。I.股权投资基金管理人II.股权投资基金托管人III.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人IV.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织
A： I、II、III
B： I、II、III、IV
C： I、II、IV
D： II、III、IV
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 180.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律;行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
分数： 1
29、 存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以()确定公允价值。
A： 估值
B： 市价
C： 最近交易市价
D： 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 169.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
分数： 1
30、 私募基金管理人内部控制总体目标是( )。I保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;II防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;III保障私募基金财产的安全、完整;IV确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时;V确保基金收益及基本目标的实现。
A： I、II、III、IV
B： II、III、IV、V
C： I、II、III、IV、V
D： I、II、III、
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 195.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第8章习题大家要重视习题的作用，在整个的复习阶段，对教材的学习是重中之重也是贯穿整个复习阶段的。但是只学习教材还是远远不够的，还需要在复习时通过配套课后练习题、模拟题来牢记知识点，提高学习效率。记得一句话：与其不尝试就失败，不如尝试了再失败，何况你不一定就会失败。
责任编辑：dongyajuan