2019年基金从业资格考试股权第8章习题(2)
来源：乐考网 2019-04-30 09:20:07
2019年基金从业资格考试股权第8章习题希望大家能够及时练习，做题的过程就是查漏补缺的过程，当然，在咱们平时学习的过程中也要结合章节练习来做。在所有题型中数单选最简单，判断次之，多选最难。所以建议大家应该先用50分钟左右时间把单选题搞定，然后再用大约40分钟做多选题，之后用30分钟对付判断题，最后如果有剩余时间一定记得检查。
11、 以下授权控制说法错误的是()。
A： 私募基金管理人可全权授予经营层
B： 贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
C： 私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
D： 私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条规定，授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
分数： 1
12、 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()。
A： 确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B： 防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
C： 保证基金最低投资收益
D： 保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 194.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 内控总体目标为：(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。(二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。(三)保障私募基金财产的安全、完整。(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
分数： 1
13、 每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是()。
A： 按顺序分配
B： 按基金分配
C： 都不是
D： 按单一项目分配
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 173.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配。
分数： 1
14、 基金终止后，由()统一接管基金资产。
A： 律师事务所
B： 会计事务所
C： 基金业协会指定的机构
D： 基金清算小组
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 176.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金终止后，由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产。
分数： 1
15、 根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的()。
A： 风险评估
B： 信息与沟通
C： 控制活动
D： 内部监督
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 198.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 控制活动即根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
分数： 1
16、 契约型股权投资基金收益分配原则由()约定。
A： 基金合同
B： 公司章程
C： 双方协商
D： 合伙协议
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 167.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信托(契约)型股权投资基金的收益分配原则基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定。
分数： 1
17、 ()反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
A： 资产核算
B： 权益核算
C： 损益核算
D： 负债核算
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 171.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 损益核算反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
分数： 1
18、 合伙型股权投资基金入伙，下列说法错误的是()
A： 合伙型股权投资基金的增加出资，是指原有合伙人追加资本并按照追加部分享受新增权益的行为
B： 新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任
C： 合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征
D： 新合伙人入伙，必须经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 165.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议
分数： 1
19、 某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的()。
A： 适时性原则
B： 独立性原则
C： 成本效益原则
D： 执行有效原则
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 198.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 适时性原则即私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
分数： 1
20、 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。
A： 独立性原则
B： 全面性原则
C： 执行有效原则
D： 适时性原则
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 198.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第8章习题希望大家能够及时练习，尽早地对自己的复习做一个详细的计划，计划出自己每天，每周，每月的学习计划和进度。同时每天也必须保持一定的时间来学习。目前的大部分考试，涉及到的考试内容是有限的，不可能做到将书中的每个知识点都考查到。所以在复习时，我们首先是应该对大纲有所了解，然后根据考试大纲有针对性的去复习。
责任编辑：dongyajuan