2019年基金从业资格考试股权第8章习题(6)
来源：乐考网 2019-04-30 09:48:51
2019年基金从业资格考试股权第8章习题也要及时总结回顾。如果知难而退的话，固然不是一个好习惯，但是死缠烂打也非是明智之举。在学习时不要钻牛角尖，什么都想弄个水落石出。有些考生可能会觉得学完一门再学一门效果更好。不过小编建议多门并进的，一来防止遗忘，二来不会觉得太枯燥。每天都会安排2-3门课程的学习，并且尽量采用不同的学习手段，比如一门看书，一门听课，一门习题，给大脑一点新鲜感。
51、 关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是( )。
A： 股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金
B： 股权投资基金的退出阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
C： 股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
D： 股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 160.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金各阶段与投资者互动的重点： 在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段，基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识，介绍股权投资基金管理人基本情况，介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征，开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。 股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
分数： 1
52、 及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的( )。
A： 控制活动
B： 风险评估
C： 内部监督
D： 内部环境
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 198.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
分数： 1
53、 新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行()
A： 负责核算
B： 损益核算
C： 资产核算
D： 所有者权益核算
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 171.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 当基金出现权益变动，包括新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行所有者权益核算
分数： 1
54、 关于清算主体，说法错误的是()
A： 有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
B： 公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜
C： 信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责。
D： 合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 176.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责
分数： 1
55、 ( )是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。
A： 被投资企业关系管理
B： 基金投资者关系管理
C： 基金信息管理
D： 基金服务管理
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 159.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金投资者关系管理是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。投资者关系管理是基金管理人的战略管理职责.
分数： 1
56、 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。
A： 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
B： 职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
C： 职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
D： 职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 176.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 公司型股权投资基金按照以下的顺序进行基金清算：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
分数： 1
57、 私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指()。
A： 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
B： 包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
C： 根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D： 对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 199.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信息与沟通即及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
分数： 1
58、 下列不属于负债核算的是() A： 应付托管费
B： 运营服务费
C： 应付管理费
D： 应付税费
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 171.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 负债核算反映基金在一定时期内按照合同的约定应当偿还的经济债务，其偿还期或具体金额在它们发生或成立之时就已由合同、法规所规定与制约，是基金必须履行的一种义务。如应付管理费、应付托管费、应付税费等
分数： 1
59、 基金服务业务的服务内容包括() A： 信息技术系统
B： 基金募集、投资顾问
C： 都是
D： 份额登记、估值核算
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 187.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统
分数： 1
60、 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括()。 A： 基金合同生效后的信息披露费用
B： 基金合同终止时的清算费用
C： 管理费、托管费、第三方服务费用
D： 都是
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 170.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： (1)基金管理人的管理费;1. 基金托管人的托管费;2. 与基金运作相关的其他费用，包括：1)基金合同生效后的信息披露费用;2)与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费;3)基金相关账户开立费用及账户维护费用、银行汇划费用;4)基金管理及基金财产投资运用过程中产生的审计费、律师费、评估费等聘请中介机构的费用以及保险费、公证费、咨询费、财务顾问费及其他费用;5) 基金合同终止时的清算费用;6)按照国家有关规定和基金合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费用
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第8章习题也要及时总结回顾。在学习时，如果有一个知识点在两天之内没有想明白，就会跳过它，先继续下面的学习。因为不理解的原因可能是背景知识不够，经过一段时间的学习，对教材有了全局观，能够融会贯通了，自然就明白了。老师归纳的重点内容，要及时在教材上勾画出，方便以后看书的时候抓住重点。
责任编辑：dongyajuan