2019年基金从业资格考试股权第7章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-29 14:36:48
小编为大家提供2019年基金从业资格考试股权第7章习题，好习惯会使人受益终身，养成学习的好习惯是提高知识储备的一个重要途径。对于一些考生来说其实可充分利用的时间很少，所以还是要提早备考，提早进入学习状态，养成良好的学习习惯。
21、 关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是()。
A： 股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出
B： 相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活
C： 大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D： 我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和统一竞价两种方式
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 146 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式。
分数： 1
22、 关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是()。
A： 协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交
B： 协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托
C： 股票采取协议转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响
D： 全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 150 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 做市转让是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。股票采取做市转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响，集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务。
分数： 1
23、 关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是()。
A： 大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定
B： 股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出
C： 我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式
D： 相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 146 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活。大宗交易转让的卖方和买方根据拟转让的股份及其数量，可以就交易价格和数量等要素进行协议议价，卖方容易取得更满意的价格。同时，大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定。
分数： 1
24、 股权投资基金的退出方式主要有()。Ⅰ上市转让退出 Ⅱ在场外交易市场挂牌转让退出 Ⅲ清算退出 Ⅳ协议转让退出
A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 136 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出，在场外交易市场挂牌转让退出，清算退出，协议转让退出。
分数： 1
25、 关于清算退出，以下描述错误的是()。
A： 清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算
B： 通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资
C： 公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成
D： 解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 154 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公司解散清算的，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
分数： 1
26、 关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是()。
A： 拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B： 中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见
C： 中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件
D： 股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 141 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件;不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
分数： 1
27、 我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于()。
A： 三千万元
B： 一千万元
C： 五千万元
D： 两千万元
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于三千万元。
分数： 1
28、 关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是()。
A： 材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
B： 决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
C： 登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌
D： 分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 148 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。这一阶段最为关键的工作是股改，主要包括以下步骤：召开股东会并作出同意改制的决议;名称预先核准;出具改制审计报告;出具改制评估报告;律师审查重大法律事项;召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;签署发起人协议;验资机构验资并出具验资报告;召开股份公司创立大会;召开第一届董事会第一次会议;召开第一届监事会第一次会议;办理股份公司设立手续。
分数： 1
29、 境内首次公开发行上市的一般流程是()。
A： 辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
B： 登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
C： 辅导、申报审核、批准、股票发行及上市
D： 改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 140 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市
分数： 1
30、 关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是()。
A： 决策改制阶段最为关键的工作是股改
B： 登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌
C： 分为四个阶段，决策改制、材料制作、登记挂牌、股票转让
D： 材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 148 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。
分数： 1
小编为大家提供2019年基金从业资格考试股权第7章习题，备考冲刺阶段，我们既不能懈怠，也不能过于紧张，合理分配好最后一周的时间，做好自我心理建树，希望大家养成一个好习惯，在考试中取得好成绩，为自己的未来提供更好的依靠。
责任编辑：dongyajuan