2019年基金从业资格考试股权第7章习题(1)
来源：乐考网 2019-04-29 14:34:25
2019年基金从业资格考试股权第7章习题希望能帮助大家高效学习，计划的制定比计划本身更为重要，所以一定要制定一个适合自己的，合理的学习计划。早起的鸟儿有虫吃，早学习的人儿得高分。所以备考要趁早，越早做准备越好，这样才不会在临近考试时慌慌张张。
1、 未登记备案的股权投资基金，在投资( )时会受到限制。 Ⅰ.挂牌企业 Ⅱ.并购重组、首次公开发行项目 Ⅲ.定增项目 Ⅳ.未上市的中小企业
A： Ⅱ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C： Ⅰ、Ⅱ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。
分数： 1
2、 全国股转系统挂牌的基本要求，以下描述错误的是()。
A： 主办券商推荐并持续督导
B： 依法设立且存续满一年
C： 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D： 业务明确，具有持续经营能力
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 148 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;2.业务明确，具有持续经营能力;3.公司治理机制健全，合法规范经营;4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;5.主办券商推荐并持续督导;6.全国股转系统要求的其他条件。
分数： 1
3、 关于股权回购，下列说法正确的是( )。Ⅰ股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为 Ⅱ股权回购的基本运作程序是发起、协商、执行和变更登记构成 Ⅲ股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程 Ⅳ协商过程中最重要的是争论股权价格
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 152 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。发起人选择时机提出回购要约。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重。
分数： 1
4、 关于间接上市，以下描述错误的是()。
A： 所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市
B： 所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市
C： 间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份
D： 间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以通过公开市场转让实现退出
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 142 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
分数： 1
5、 股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。Ⅰ成立股份公司并进行上市前辅导 Ⅱ上市申报和核准 Ⅲ促销和发行 Ⅳ股票上市及后续
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 140 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 项目在境内申报上市流程： (一)成立股份公司。主要内容包括：确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会;等等。 (二)上市前辅导。主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等。 (三)上市申报和核准。主要内容包括：申报材料制作;申报和受理;反馈意见及回复;初审会及与监管部门沟通;发审会核准，取得批复文件。 (四)促销和发行。主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。 (五)股票上市及后续。主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持
分数： 1
6、 根据我国创业板上市要求发行人应当主要经营()种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
A： 一
B： 四
C： 三
D： 两
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据我国创业板上市要求发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
分数： 1
7、 全国股转系统挂牌流程主要分为()阶段 Ⅰ决策改制阶段 Ⅱ材料制作阶段 Ⅲ反馈审核阶段 Ⅳ登记挂牌阶段
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 148 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段，材料制作阶段，反馈审核阶段，登记挂牌阶段四个阶段。
分数： 1
8、 股权投资基金从退出风险的角度来看，以下描述错误的是()。
A： 协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
B： 如果企业进人清算程序，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，从而影响清算收人
C： 选择挂牌退出，不存在价格被低估的风险
D： 在我国，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 139 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在我国，目前股票市场首发上市准人实行核准制，因此企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性。如果选择挂牌退出，由于场外股权交易市场的交易活跃度通常不是很高，市场流动性相对较差，因此存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被低估的风险。协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性。如果企业进人清算程序，在处置资产的过程中，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性，从而影响清算收人。
分数： 1
9、 新三板交易制度对股份和资金的结算实行( )。
A： 差异化结算原则
B： 初级结算原则
C： 分级结算原则
D： 统一化结算原则
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。
分数： 1
10、 根据我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于()，且不存在未弥补亏损。
A： 四千万元
B： 两千万元
C： 三千万元
D： 一千万元
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
分数： 1
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责任编辑：dongyajuan