2019年基金从业资格考试法规第26章习题(5)
来源：乐考网 2019-04-25 09:41:39
2019年基金从业资格考试法规第26章习题为大家发布，只有对自己的生活及学习有一个清楚的认知，就像在大海中杨帆的船只我们也就有了明确的方向。不可眉毛胡子一把抓，要冷静下来制定科学合理的计划，相信经过自己的努力一定会赶上的;对于备考过程中遇到的困难全当时历练，相信经过自己的升级打怪一定会有所收获。
41、 下列不属于合规风险的是()。
A： 信息披露合规性风险
B： 操作规范性风险
C： 销售合规性风险
D： 投资合规性风险
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 266.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
分数： 1
42、 基金管理人的合规审核不包括()。
A： 合规审核调查
B： 确定合规审查人员
C： 制定合规审核机制
D： 合规审核评价
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 263.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。
分数： 1
43、 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。
A： 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B： 基金及公司发生违法违规行为
C： 基金或公司发生信誉风险
D： 中国证监会规定的其他情形
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为;②基金及公司存在重大经营风险或者隐患;③督察长依法认为需要报告的其他情形;④中国证监会规定的其他情形。
分数： 1
44、 ()对公司的合规管理承担最终责任。
A： 督察长
B： 董事会
C： 合规与风险控制部
D： 合规与风险管理委员会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 255.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 董事会对公司的合规管理承担最终责任。
分数： 1
45、 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A： 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B： 都正确
C： 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D： 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 270.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况和对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析属于投资合规性风险的主要管理措施。
分数： 1
46、 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。
A： 基金经理
B： 督察长
C： 总经理
D： 独立董事
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 254.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。
分数： 1
47、 ()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A： 合规政策
B： 合规责任
C： 合规文化
D： 公司章程
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 262.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第26章习题为大家发布，对于基金从业资格考试备考的考生而言，一定要合理安排好自己的备考时间，在制定计划的时候，大家一定要结合自身实际，要根据自己工作、生活特合理安排备考计划。同时要给自己留出可调整的时间，因为说不准什么时候就会出现突发状况。留出特殊事项的时间，这样也不会让我们手忙脚乱。
责任编辑：dongyajuan