2019年基金从业资格考试法规第26章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-25 09:38:26
2019年基金从业资格考试法规第26章习题希望能够帮助大家备考，做模拟题的同时过两遍知识要点。最后一周再把真题做完，剩下的时间就是看错题，看知识要点，课本过一遍。一开始就得有个端正的态度，把这个2019年基金从业资格考试当一回事,但也不要搞得太过紧张，毕竟机会很多。
21、 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。
A： 监事会
B： 合规管理部门
C： 督察长
D： 管理层
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 257.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。
分数： 1
22、 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。
A： 公平对待所有股东
B： 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C： 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
D： 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 258.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。
分数： 1
23、 基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A： 合规管理部
B： 风险管理部
C： 合规与风险管理委员会
D： 合规与风险控制部
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 255.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
分数： 1
24、 监事会对经营管理的业务监督不包括()。
A： 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
B： 保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通
C： 隨时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D： 通知业务机构停止其违法行为
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 256.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事会有权通知他们停止其行为;②随时调查公司的财务狀况，审查账册文件，并有权要求童事会向其提供情况;③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
分数： 1
25、 下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A： 监管合规性风险
B： 投资合规性风险
C： 反洗钱合规性风险
D： 信息披露合规性风险
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 266.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
分数： 1
26、 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。
A： 董事会
B： 合规与风险管理委员会
C： 股东大会
D： 合规管理部门
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 263.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。
分数： 1
27、 关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。
A： 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
B： 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C： 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
D： 决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 255.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等为合规管理部门应履行的基本职责。
分数： 1
28、 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。
A： 投资合规性风险
B： 信息披露合规性风险
C： 反洗钱合规性风险
D： 销售合规性风险
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 270.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
分数： 1
29、 ()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A： 独立性
B： 公正性
C： 专业性
D： 客观性
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 253.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
分数： 1
30、 下列关于巴塞尔银行监管委员会对合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是()。
A： 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
B： 合规部门应在银行内部享有正式地位
C： 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D： 应由一名集团督察长全面负责协调银行的合规风险管理
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 252.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在合规管理中，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第26章习题希望能够帮助大家备考，再次提醒一下，不要只做题，书本才是重点!也别太在意做题能得几分，总是不及格不要紧，自己写题拿个130也是假的，这些都不重要，重点是通过做题去巩固。很多人都会选择报网络课程，跟着老师的思路走，也是非常不错的选择。
责任编辑：dongyajuan