2019年基金从业资格考试法规第21章习题(6)
来源：乐考网 2019-04-24 14:13:01
2019年基金从业资格考试法规第21章习题要认真学习和复习，心理学认为，人的学习生活中，情绪扮演着十分重要的角色。同一件事，看问题的角度不同，情绪就不同，结果就两样。在迎考复习和考试中，要自己的情绪调整到最佳状态。临考前降低心理预期目标，不要老想着一定要考过，一定要考多少分。只要以平常心对待考试，充分发挥了自己的水平就是胜利。
51、 关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自()。
A： 《证券投资基金销售管理办法》
B： 《证券投资基金管理公司管理办法》
C： 《证券投资基金控制指导意见》
D： 《证券投资基金运作管理方法》
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 146.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。
分数： 1
52、 客户寻找的方法包括( )。I缘故法;II购买法;III介绍法;IV陌生拜访法
A： I、III、IV
B： I、II、III
C： I、II、III、IV
D： II、III、IV
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 144.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户寻找的方法包括：缘故法;介绍法;陌生拜访法。
分数： 1
53、 目前，我国公募基金销售机构不包括()。
A： 信托公司
B： 农村商业银行
C： 证券公司
D： 保险公司
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 145.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信托公司不属于公募基金销售机构。
分数： 1
54、 目前我国基金投资者结构的特征不包括()。
A： 机构多元化
B： 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
C： 高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐
D： 结构个人化
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 142.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 从基金投资者结构特征上看，我国基金业的主要变化集中在结构个人化、机构多元化两个方面。从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，2006年是一个重要的时间分界点。在这之前，高风险产品为机构投资者所青睐，而低风险产品则为个人投资者所青睐。2006年6月30日之后。个人资金快速转向高风险基金，而低风险基金则逐渐为机构资金所主导。
分数： 1
55、 适用于直接关系型群体的客户寻找方法是( )。
A： 介绍法
B： 缘故法
C： 网上搜找法
D： 陌生拜访法
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 144.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 缘故法适用于直接关系型群体。需要分清楚每种客户寻找方法的适用群体。
分数： 1
56、 基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A： 5
B： 2
C： 10
D： 3
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 148.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9 条和第10 条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
分数： 1
57、 当前，我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A： 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
B： 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C： 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D： 货币市场基金、股票基金、债券基金、混合基金
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 152.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第21章习题要认真学习和复习，情绪紧张的时候，听听轻音乐，或伸伸手，弯弯腰，摇摇脖子;或漫步户外;或与同学聊聊天，幽默一下。2019年基金从业资格考试考场上可做做深呼吸、望望窗外。
责任编辑：dongyajuan